wto争端解决报复机制研究

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1、学校代码：10036例矽手芗重f节贸易声学UnlwnNtyofInllwlml：llmJblrums蛐●Eo‘n删∞博士学位论文WTO争端解决报复机制研究培养单位：法学院专业名称：法学研究方向：国际法学作者：齐倩倩指导教师：丁丁教授论文日期：二。一三年十月RetaliationMechanismunderDSUofWTO学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声

2、明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：锄倩2013年／o月；f日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索。1保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：导师签2013年Io月；／日加

3、惕年，o月，／日摘要“中止减让或其他义务"，在WTO秘书处文件中通称“报复”，作为WTO争端解决体系中最后的、最强有力的强制措施，在争端解决执行程序中具有重要的地位，被称为争端解决“最后的救济”和“真正的牙齿lt-’。《关于争端解决规则与程序的谅解》第22条使用8款条文对报复措施作了具体规定。在从GATl'到WTO裁决执行的报复实践中，又产生出大量的法律解释，发展出了大量的法理，从而使该措施逐步形成了具有自身机理的机制。可以说，该机制自产生以来就备受质疑，但却跌跌撞撞地一路成长起来，在争端诉讼中被越来越频繁地提起。这从一个侧面说明了该机制存在的合理性以及对其进行研究的价值。围绕该机制产生的主要

4、问题有：是否符合国际法的原则和精神，能否有效发挥促使裁决执行的作用，究竟是有助于维护WTO多边体制还是掣肘和破坏，其制度设计的目标究竟是什么，等等。对这些理论和制度设计问题的不同认识，导致了对报复机制的不同评价和不同的改革建议，也使得报复争端案件中出现了仲裁员针对相同或类似问题做出不同裁决的情况，并对多边贸易体制的可靠性和可预测性造成了负面影响。本文以《关于争端解决规则与程序的谅解》中的报复机制为研究对象，通过对该机制所涉主要规则的深度解读，探讨和总结了报复机制之法理发展的规律、趋向、特征以及存在的问题和解决方案，为客观评估该机制和进一步对其进行修改完善提供了理论支持。全文的主体内容包括概念及

5、法律渊源、理论基础、目标分析、规则分析、国别比较分析以及中国的应对等六大部分，十个章节。作为分析的基点，DSU报复机制建立的法理基础究竟是什么?笔者认为，WTO作为一个集政治(外交)、经济(贸易)和法律要素为一体的多边贸易体系，经济的基础性、政治的外部性以及法律框架共同贯穿其中。作为WTO多边体系下的一种法律机制，从法理角度分析，“报复”是传统国际法“相互原则”下的一种国家责任。根据相互原则，WTO各项协定只有兼顾和平衡各方权利和义务才能取得正当性。而在WTO中采用“报复”作为救济方式，其法理依据就在于“相互原则”下的“对等互惠”，即违约方一旦违反协定义务，就赋予了利益受损方中止减让的权利。从

6、政治经济学角度分析，报复机制是自由贸易与贸易保护进行博弈的一个均衡解。WTO关于贸易报复的制度安排本身就是对博弈理论的一个实践，通过设置可信的惩罚或报复，该机制可以有效地抑制违约方的投机动机，提高违约的机会成本，从而最大限度地维护多边贸易体系的正常运转。贸易报复不仅是一个经济策略，也是一个政治策略。申诉方通过对本国和违约国内利益集团施加影响．刺激这些利益集团出于自身利益驱动对各自的政府进行游说，对违约方施加压力以迫使其撤销违约行为。作为分析的起点，DSU设计报复机制的目标究竟是什么?目标的确定是整个制度设计的先决问题，是规则解释的导向，并关乎对报复机制的评估。从利益遭受减损一方的角度和期望看，

7、报复的目标应当是“制裁’’或者“促使遵约”；从违约方的角度和倾向来看，报复的目标应当限定为“补偿’’或者“利益的再平衡”。笔者认为，DSU下的报复机制应具有多元目标，因为对WTO权利的多元化保护意味着对WTO权利的最优保护。而且各目标之间互为因果、紧密相连，可以共同促使报复机制发挥最大效用。作为对一项法律机制的价值分析，报复机制是否合法、有效、公正?报复的存在本身是一个辩证的问题，自产生之日起就招