自然垄断行业的价格规制探讨new

《自然垄断行业的价格规制探讨new》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、http://www.paper.edu.cn自然垄断行业的价格规制探讨*黄江疆河海大学商学院南京210098摘要：在自然垄断产业中，放松规制已经成为一种趋势，但对于其中的自然垄断性业务环节的价格规制仍然必要。文章对以美国为代表的投资回报率和以英国为代表的最高上限两种主要价格规制模型进行了比较。在此基础上，结合我国的实际，确立了成本约束、有利于促进投资等构建原则并构造了相应的价格规制模型。关键词:自然垄断；价格规制；模型一、问题的提出电力、有线通信、铁路运输、管道煤气和自来水供应等具有固定网络的基础设施产业被公认为属于自然垄断产业。传统的理论认为，自然垄断产业内的竞争会导致浪费性或破坏性

2、竞争，故而必须对自然垄断产业实施规制。卡恩(Kahn,1970)曾在其经典教科书中将自[1]然垄断产业视为“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济。然而，自上世①纪70年代中期以来，由于一系列原因，西方国家开始了一场声势浩大的放松规制运动，竞争之风席卷了电信、航空、铁路、电力等自然垄断行业。我国的自然垄断产业在国家规制下同样普遍而严重地存在无效率等问题，也应象国外一样，放松规制、引入竞争。但这并不意味着彻底地放弃规制，毕竟自然垄断行业多是涉及国计民生的基础性产业。从对自然垄断型企业改革的国际实践来看，这场改革侧重点在于在非自然垄断性业务环节引入竞争的同时对自然垄断性业务(主要是

3、固定性网络环节)的价格规制方式进行变革。可见，借鉴国外先进经验，结合我国的实际特点对传统的价格规制方式进行改革具有重大的现实意义。二、两种主要价格规制模型的比较从国外价格规制的实践来看，发达国家对自然垄断行业的价格规制形式主要有两种:投资回报率价格规制、最高价格上限价格规制.现分述如下:(一)、英国的最高限价规制(PriceCapRegulation)英国采取的零售价格指数与企业生产效率挂钩的最高限价规制模型，在激励性规制方式中应用最广。这一规制方式的确定原则是,行业价格上涨不能高于通货膨胀率,同时考虑到劳动生产率的提高,还要使行业的价格下降。其公式是:P=RPI－X其中，RPI表示零售

4、价格指数(RetailPriceIndex)，X是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分比，一般3-5年核定一次。显然，在该模型中，规制者与被规制者谈判的焦点是X值的选择.X值的大小由各自然垄断行业的技术经济特点所决定，一般来说，技术进[2]步潜力越大的行业，X值也就越大。最高限价规制起源于李特查尔德(StephenLittlechild)1983年的一份报告—《对英国ＢＴ私有化后利润的规制》。李特查尔德在报告中指出“规制的最基本的目的是保护消费者”。他认为ＲＰＩ-Ｘ规制将会给企业带来繁荣。因此，建议实行ＲＰＩ-Ｘ，即他所称的“地方话费降低计划”(localtariffreduct

5、ionscheme)。这种规制方法规制的是企业的价格而不是企业的利润，它有利于激励企业提高生产效率和促进创新，因为任何成本降低可能*作者简介：黄江疆（1982-）男，浙江义乌人，硕士研究生，主要从事技术经济及管理理论与应用研究。-1-http://www.paper.edu.cn获得的利润都将归企业自己所有。规制成本也很低，因为它只要求衡量价格指数，而没有必要衡量资产基础和公正报酬率，也不需要在企业的竞争部分与垄断部分之间分配成本，也不必预测未来的成本与需求状况。因为规制相对简单，与投资回报率规制相比，发生②“规制俘虏”(regulatorycapture)的可能性也会减少。ＲＰＩ-Ｘ规

6、制能较好地促进竞争。在降低进入地方电话市场门槛的同时，ＲＰＩ-Ｘ规制不会影响对长途电话市场的进入。他[3]的这一建议，对英国价格上限规制体制的形成起到了决定性的作用。(二)、美国的投资回报率价格规制(Rate-ofreturnregulation)所谓投资回报率价格规制，是指政府规制机构不直接制定自然垄断行业产品的最终价格，而是通过制定投资回报率来控制价格构成中的利润的大小，使自然垄断行业能够补偿其运营成本，并给投资带来公平的回报率，以此实现对自然垄断行业价格水平的间接控制。投资回报率规制已有超过百年的历史。19世纪80年代，它被用来解决美国铁路公司的市场势力(marketpower)问

7、题。从最初运用该方法时起，对于如何衡量企业的成本以及成本与价格之间的关系一直存在争论。例如，陶斯格(Taussig)和庇古(Pigou)1913年在《经济学季刊》上对这个问题的讨论至今仍然很有影响。不同的规制者在使用投资回报率规制时，存在很大程度的多样性。这些多样性起因于产业的性质、决策的时间和评价者。尽管如此，规制过程的机理大体上是相同的。伯格和采尔哈特(BergandTschirhart)指出了设定投资回报率的过程：(1)评价企