wto例外条款及其法理基础new

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1、2007年3月苏州大学学报（哲学社会科学版）Mar.2007第2期AcademicJournalofSuzhouUniversity(PhilosophyandSocialScience)No.2WTO例外条款及其法理基础姜建明，陈立虎（苏州大学王健法学院，江苏苏州215006）摘要：WTO制定的规则要在各主权国家之间适用这一点，决定了它的法律框架必须为自由贸易原则确定若干例外，即所谓WTO的例外条款。各成员方只有在符合WTO有关规定时才可以援引例外条款，而且必须善意地行使这个权利。应该说例外条款在很大程度上起到了稳定WTO体制的作用，促进了世界贸易组织的发展。“法安定说”是WTO例外条款

2、存在的法理基础。关键词：WTO；例外条款；法理基础；法安定说中图分类号：D993.8文献标识码：A文章编号：1001-4403(2007)02-0031-05“无论是关贸总协定，还是各项乌拉圭回合协际收支平衡、保护幼稚工业、保障措施、一般豁免、议，一个最显著的特点是：每个法律文件均含有大一般例外、安全例外以及区域经济一体化等相关①量的例外条款，其数量和种类之多，是其他国际条条款。笔者认为，应该说广义例外条款论揭示了［1］约所罕见的。”有的学者曾将GATT/WTO体制生WTO例外条款的实质内容，即：成员方政府在特动地比喻为“一座例外条款的迷宫”。对此，有学者定的条件下可以撤销或停止履行其协议

3、规定的正认为，WTO制定的规则要在各主权国家之间适用常义务。然而，在WTO的有关文件中，这种“撤销这一点，决定了它的法律框架必须为自由贸易原则或停止履行其协议规定的正常义务”并非一定是为确定若干例外，才能绕开极为敏感的“主权权利”了“保护某种更重要的利益”，在许多情形之下只是［2］325这个暗礁，得以顺畅的通行和运转。基于“WTO成员的事先的协调同意”。例如，“区域经济同盟例外”、“边境贸易例外”，等等。显然，上一、WTO例外条款的概念述“广义WTO例外条款”的概念虽然其名字是“广WTO例外条款，又称逃避条款、保护条款、免义的”，但在客观上却缩小了WTO例外条款的实际责条款、防卫条款、免除

4、条款，等等。关于何为例范围。外条款？不仅WTO体制没有给出明确的定义，学（二）在对上述广义论修正的基础上，狭义例界也没有给出相应的、统一的概念。概括起来，学外条款论者认为，WTO例外条款是指在WTO协议界主要有以下三种观点。中的若干规定，在这些规定中，允许各成员政府在（一）广义例外条款论者认为，WTO例外条款条约的正常实施中，当条约规定的特定情形出现是指在WTO协议中准许各成员方政府在特定情况时暂时停止施行其根据WTO协议所承担的条约义下撤销或者停止履行其协议规定的正常义务，以保务。在暂停施行期间，各成员履行WTO协议的特定护某种更重要的利益。它包括反倾销、反补贴、国义务被暂时解除，但WT

5、O协议在此期间仍然有效收稿日期：2006-12-25作者简介：姜建明（1966—），男，副研究员，苏州大学王健法学院涉外行政法方向博士研究生；陈立虎（1954—），男，教授，苏州大学王健法学院博士生导师。①参见伯纳德·霍克曼，迈克尔·考斯泰基著《世界贸易体制的政治经济学——从关贸总协定到世界贸易组织》，法律出版社1999年版，第159—237页。该书称“例外条款”为“保障措施”。·31·并处于“冬眠状态”。一旦特定情形消失或暂停施无例外”。“例外条款”是相对于“基本原则”而言的，行期间届满，WTO协议将自动恢复施行。在此意义凡是对“基本原则”作出某种“妥协”的条款均可称上，WTO例外条款包

6、括国际收支例外条款、保障措为“例外条款”。对于WTO而言，其宗旨是促进国［3］3施条款、一般例外条款和安全例外条款。笔者认际贸易自由化，其基本原则包括最惠国待遇原则、为，该概念存在两个无法自我解释的问题：一是，国民待遇原则、贸易自由化原则、市场准入原则和既然把它称为狭义意义上的WTO例外条款，那么透明度原则，等等。因此，凡是允许成员方在特定与之相对应，就应该存在广义意义上的WTO例外的情况下实施背离WTO基本原则的措施之条款都条款，而这个广义意义上的WTO例外条款的概念可以称之为“WTO例外条款”。也就是说，WTO例又是怎么样的呢？二是，既然把它称为狭义意义上外条款是指，在WTO协议中，准

7、许各成员方政府在的WTO例外条款，那么它是否与“WTO例外条款”特定情况下不履行或者暂停履行协议规定的正常是同一个概念？如果是同一个概念，那就没有必要义务之所有条款。在这里，我们之所以称之为“正在前面加个“狭义意义上的”；如果不是同一个概常义务”，是因为这些义务是成员方在普通情况下念，那“WTO例外条款”究竟是什么？必须履行的。（三）与上述两种观点都不同，有学者依照免二、WTO例外条款的适用条件责或豁免义务的范围，将WT