“间接征收”和“不予补偿管制措施”辨析

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1、厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。()2．不保密，适用上述授权。(请在以上相应括号内打“√”或填上相

2、应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)声明人(签名)：桶硷硷油I’年惆f()日内容摘要“间接征收”问题是国际投资仲裁实践中最具争议的问题之一。20世纪90年代以来，无论在NAFTA还是在ICSID体制内，投资者频频对东道国基于维护环境、公共健康、经济调整等面采取的措旌提出“间接征收”指控，严重威胁东道国维护公共利益的能力，促使人们认真对待投资者的私人权益与东道国的主权权力间的明显失衡问题。但无论理论、法律文书乃

3、至于仲裁实践都无法对“闯接征收”与“不予补偿的管制措旌”进行明确的区分，导致类似的案件却出现截然不同的裁决结果。因而，尽管逐案考虑是必要的，但笔者尝试分析国际投资仲裁实践中的典型、最新案件的观点，完善区分两者的具体标准，确立相关原则，并运用于我国BIT实践的征收条款中。区分“间接征收"与“不予补偿的管制措施”，应在坚持个案考察的基础上，采取“效果为主兼顾目的’’的方法，即考察政府管制措旌对投资者的经济影响，再考察该措施的目的是否基于公共利益。具言之，首先考察“经济影响’’因素，即东道国管制措施的“实质损害”程度和“持续影响”问题；其次是“投资者

4、合理期待”因素，重点考虑合理期待的对闯、依据和必要的风险承担：最后考察“政府管制措施性质”因素的恰当性、必要性和均衡性问题。’区分“间接征收”与“不予补偿的管制措旋”还应当以“国家主权原则”为思维起点考察是否存在特殊情况，以便认定政府管制措施是否构成“间接征收”。同时，贯穿比例原则在“三要素"和补偿问题中的运用，构建“认定．补偿”模型。衡平公共利益与个入投资者的根本权利。关键词：间接征收；管制措施；利益平衡ABSTRACTTheissueof‘‘indirectexpropriation’’isoneofthemostcontentiousis

5、suesinthepracticeofinternationalinvestmentarbitration．Sincethe1990’s，intheNAFTAortheICSIDinvestmentdisputesettlementconvention，foreigninvestorshavefrequentlyraisedallegationsagainst‘‘indirectexpropriation’’measuresthataretakenbyhostcountriesforconcernslikeenvironmentprotecti

6、on，publichealth，andeconomicadjustment．Theseallegationsseriouslythreatenhostcountries’abilitytosafeguardthepublicinterest．Theseurgepeopletotakethesignificantimbalancebetweeninvestors’privaterightsandhostcountries’sovereignrightssefously，Theories，legaldocumentations，andarbitra

7、tionpractices，however，cannotclearlytell“indirectexpropriation’’apartfrom‘‘non·compensatedregulatorymeasures’’．Thiscausesdistinctarbitrationresultsforidenticalcases．Thus，althoughconsiderationforeachcaseisnecessary，thewritertriestoanalyzetheclassicandnewestcasesinthepracticeof

8、internationalinvestmentarbitration．Weaimtoimprovethespecificcriteriafordist