经济发展战略与公平、效率的关系

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1、No.C20020072002年5月15日经济发展战略与公平效率的关系林毅夫北京大学中国经济研究中心,100871内容提要本文以一个新的理论视角分析了公平和效率的关系与已有的文献不同本文不是把公平与效率两者对立起来而是从一个国家地区的经济发展战略选择入手以一个统一的逻辑框架对长期经济发展过程当中的公平和效率问题同时给出内生的解释本文认为公平和效率两者都内生决定于一个国家地区的长期经济发展战略选择本文的结论是对任何国家只要走违背比较优势的赶超发展道路优先发展资本密集度超越于当前阶段的要素禀赋结构的产业和技术其企业必然

2、没有自生能力为扶持这些企业所推行的各种扭曲性的保护政策必然恶化其公平和效率问题只有走符合比较优势的发展道路企业才具有自生能力从而才能够得兼效率和公平关键词经济发展战略自生能力经济绩效公平1一引言一些基本的事实和理论综述既能够快速地发展经济又能够使人民均享发展带来的利益这是人类梦寐以求的目标但是放眼世界各国的实际情况能够解决好这两个问题的国家1为数寥寥下面的图1反映的是世界105个国家和地区1999年的人均GNP水234平和收入分配状况从该图可见以GINI系数等于0.40和1999年的人均GNP等于15000美元为分

3、界线世界各国地区的人均GNP和收入分配的类型大致可以分为三类(i)高收入和收入分配比较公平的国家(ii)低收入和收入分配比较公平的国家(iii)低收入和收入分配不公平程度比较严重的国家除了少5数发达国家以外几乎所有的发展中国家地区属于后两者之一从这个意义上讲公平和效率的两难更多地表现为发展中国家地区所面临的问题6资料来源根据WorldBankWorldDevelopmentReport2000-2001,Oxford:OxfordUniversity,2001资料整理而来1其他国家缺少人均收入或者GINI系数资料故

4、没有在图中标出2这里的人均GNP是按照官方汇率折算的来的而按照PPP计算的人GNP和按照汇率计算的GNP之间相关系数为0.9663从我们的研究目的来说主要关注各国收入水平的对比而不是实际绝对水平所以具体选用哪个口径的GNP影响不大3这里的GINI系数的调查年份并不是完全一样另外有的国家是以收入调查资料计算的GINI系数有的国家是以消费支出计算的GINI系数具体资料请参见WorldBankWorldDevelopmentReport2000-2001,Oxford:OxfordUniversity,2001,pp.2

5、83注解和pp.320-32140.4的GINI系数是国际公认的公平和不公平的分界线5事实上把衡量发达程度标志的人均收入改变为10000美元或者是8000美元上述的收入水平和收入分配格局的几种类型基本没有什么改变6出于这个事实后面的分析将更多地围绕发展中国家的情形展开2公平和效率的关系也是学术界长期关注的焦点这方面的研究文献可谓汗牛充栋经济增长和收入分配的理论研究由来已久Gills等Gills,Perkins,Roemer和Snodgrass1987Ch.4对于经济思想史上影响广泛的几个关于经济增长和收入平等问题的

6、理论进行了非常好的评述我们这里不拟赘述而仅仅围绕我们的分析主题评述当代的几个重要的理论观点标准的新古典福利经济学认为公平和效率不可同时得兼必须以两个步骤分别解决公平和效率的问题福利经济学的第一定理表明在充分竞争的条件下由于各种生产要素获得的报酬率等于其边际产品的价值由此得到的关于收入分配的推论则是任何在市场竞争条件下形成的收入分配格局都是帕累托最优的而第二定理表明市场竞争的某个具体的帕雷托最优的结果7未必在规范的意义上就是最合意的而合意的福利分配格局必须通过人际之间的禀赋转移才能够达到(Varian1992)而有的

7、学者则走得更远如Feldstein1998认为……收入不平等不是一个值得矫正的问题把衡量不平等程度的GINI系数的上升理解为一桩坏事的通常观念违背了帕雷托原则这种观念事实上无异于使用了一个特定的社会福利函数在这个特定的社会函数中高收入者的收入增加被赋予了负的权数分配问题的真正所在不是不平等而是贫困Feldstein1998pp.1在我们看来新古典福利经济学定理只说明了静态方面的经济没有受到任何人为扭曲时的情形新古典经济学暗含的两个条件是1充分竞争的市场条件2企业自主地在市场引导之下选择进入具有预期获利能力的产业采纳

8、具有预期获利能力的技术结构的条件由于这两个条件在大部分发展中国家根本不成立决定了新古典经济学在公平和效率方面的推论对于理解发展中国家的问题没有多少助益如果说新古典思想主要分析发达国家的情形的话其完全竞争的条件在发展中国家不成立在发展经济学中对于经济增长和收入分配研究产生重大影响的两个理论分别由两位诺贝尔经济学奖金的获得者提出刘易斯的二元经济理论和库兹涅茨的收