资源描述：
《基于全球价值链视角的产业升级研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、第27卷第5期外国经济与管理Vol127No152005年5月ForeignEconomies&ManagementMay2005中图分类号:F06219文献标识码:A文章编号:100124950(2005)0520021O07基于全球价值链视角的产业升级研究张向阳,朱有为(东南大学经济管理学院,江苏南京,210096)摘要:20世纪90年代末兴起的全球价值链理论为发展中国家的产业升级研究提供了崭新的视角。本文在简要介绍全球价值链和产业升级两个基本理论的基础上,系统地论述了全球价值链理论在产业升级研究领域的最新成果,包括全
2、球价值链治理与产业升级的关系以及发展中国家产业升级的战略选择。此外,本文也指出了目前全球价值链理论在产业升级研究方面存在的主要问题,并提出了值得进一步研究的方向。关键词:全球价值链;治理;产业升级随着贸易和投资全球化的不断深入,国际分工格局开始加快,由产业间分工向产业内分工以及产品内分工转化,以纵向分离和协调为重要特征的全球生产网络已经逐渐形成。全球生产网络的形成使产品的价值创造环节分散于不同国家和地区,这无疑为发展中国家嵌入价值创造环节,提高生产和创新能力,实现产业结构的调整与升级带来了机遇。基于此,自20世纪90年代末
3、,国外学者开始尝试从全球价值链这一崭新视角来研究发展中国家的产业升级问题。一、全球价值链与治理全球价值链(globalvaluechain,以下简称GVC)是指在全球范围内,为实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织,它包括所有参与者和生产销售活动的组织及其价值、利润的分配(张辉,2004)。GVC具体涉及某种商品或服务的设计、开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务以及最终循环利用等各种增值活动(UNIO,2002)。20世纪90年代,以Gereffi(1999b)为代表的不少学者提
4、出了全球商品链理论,集中探讨了包括不同价值增值部分的全球商品链的内部结构关系,并研究了发达国家的主导企业如何形成和控制商品链发展的问题。为了摆脱商品这一词汇的局限,并突出强调链上运营企业收稿日期:2005O03O05作者简介:张向阳(1966-),女,东南大学经济管理学院副教授,硕士研究生导师;朱有为(1976-),男,东南大学经济管理学院博士研究生。·21·相对价值创造和价值获取的重要性,到了21世纪初,Gereffi(2003)等学者逐步建立起了GVC概念及其理论框架。GVC研究的焦点是价值链中各种参与者间的关系特征。
5、Gereffi最初把全球商品链分成购买者驱动型和生产者驱动型并以此展开研究,就已构造出链中参与者间关系的简化结构。而要研究这些关系,治理是分析的中心。治理的本义是任何通过非市场关系而进行的经济协调。根据Humphrey和Schmitz(2002)的研究,GVC一般有三种典型治理模式:一是网络,即具有互补能力的企业之间对GVC的重要环节进行分工,各方共同定义产品。网络意味着企业之间是一种平等合作关系,各自在GVC中分享核心能力。二是准层级,即一家企业对其他企业实施高度控制,常常要指定产品的各种特征以及要遵循的流程。准层级意味
6、着以下两类企业间的关系:一类是法律上虽独立但要从属于其他企业的企业,一类是在GVC中制定其他参与者不得不遵守的规则的主导企业。三是层级,即主导企业对GVC上的某些运行环节采取直接的股权控制,跨国公司及其分支机构之间的关系就属于这一类。不过正常的市场关系也可以视为一种无治理模式,即由于生产是标准化的或是产品容易定制化,交易双方并未发展成控制与被控制的关系。在这种分类的基础上,Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)又提出了市场型、模块型、关系型、领导型和层级型五种治理模式的分类方法,认为网络型应具体包括
7、模块型、关系型和领导型。除关系型与前述的网络型类似,领导型与准层级型类似以外,他们新引入了模块型模式,即由于产品和流程的信息可以以技术规范的形式成文化,供应商具备满足多种客户的通用生产能力,也具有较高的生产技能,从而降低了购买者的监控需要,GVC中双方交易的依赖性水平较低。当然,对于每条具体的GVC而言,不同的治理形式也可能会同时存在。总之,对GVC治理的有效分类是产业升级研究的基础环节之一。二、产业升级的界定与分类产业升级的概念直到20世纪90年代末才被真正引入到GVC分析的框架中。虽然产业升级的重要性毋庸置疑,但产业升
8、级的内涵及分类至今仍然很难完全统一。在内涵上,有的学者从较为宏观的层面来把握,如Porter(1990)认为,从理论本质上看,产业升级就是当资本(人力和物力)相对于劳动力和其他的资源禀赋更加充裕时,国家在资本和技术密集型产业中发展比较优势。而有的学者则侧重于从中观或微观层面来进行界定,Gereffi(1
