工程项目建设中交易成本控制研究

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1、引言现在：工程项目本身的不确定性所导致的种种问题带来的负面影响，被业主与其代理人(主要是承包商)之间的高度对抗性的关系、不良的沟通协调、承包商的机会主义行为等因素强化，导致了很多正常生产成本以外的成本，也即交易成本。这对于项目本身绩效目标的实现和业主作为一个独立经济个体经济目标的实现都是十分不利的。如何改善业主与承包商之间的关系，如何改善的双方的沟通协调，如何减少承包商的机会主义行为等降低交易成本，已经成为一个不容忽视的问题。1．2研究主题与目的1．2．1研究主题业主作为工程项目的主要管理者，其所追求的目标是自身利益的最大化。这种最大化，从项目的层面上看，是追求项目的

2、最佳的绩效表现；从企业的层面上看，则是追求总收益的最大化。依据交易成本经济学的观点，企业的净收益可用下式表示：净收益一总收益一生产成本一交易成本然而在工程建设领域，交易成本无处不在，且数额巨大阴．这些交易成本中，又以工程项目合同签订后发生的事后交易成本所占的比重为最大。主要包括：1．工程项目合同正常运行时的交易成本，包括：为了防止承包商出现机会主义行而进行监督引起的成本；为了维持工程项目交易过程顺利进行而进行协调引起的成本；为了促进业主与承包商之间的相互信任而进行的各种投入；为了提高业主对契约运行过程的控制能力而诉诸第三方引起的成本等；2．工程项目合同非正常运行时的交

3、易成本，包括：当工程项目建设过程中出现问题时，双方为了纠正问题而付出的成本；解决问题过程中交易双方讨价还价引起的成本；当双方需要诉诸第三方来解决争议时引起的成本：合同运行不良引起的各种损失；建设工程合同解除引起的各种损失；建设工程合同一旦解除，业主重新寻找其他承包商继续该工程项目的交易引起的成本。这些交易成本的存在严重的影响了项目的绩效表现，也从根本上影响了企业的经济目标的实现。因此，探究这些交易成本产生的原因，并寻求控制这些交易成本的有效手段就成为一个值得关注的问题。这也是本研究关注的重点。1．2．2研究目的3北京交通大学硕士学位论文(1)研究目的本文的研究目的主要

4、包括以下两方面：第一，从理论研究上，借助交易成本这一发展较为成熟的经济学理论，对工程建设领域那些管理目标一致、理论来源多样、研究内容交叉的新兴的管理理论进行统一的审视与整合，力争将其中与交易成本控制有关的方法与手段统一在一个完整的理论框架下；第二，从管理实践上，将各种交易成本控制的方法整合成一个内在联系紧密的方法体系内，为工程项目中交易成本控制的实践提供参考。(2)研究思路从理论的取舍上看，本文将主要基于交易成本理论展开工程项目建设过程中交易成本控制问题的探讨。需要指出的是，严格来说，交易成本理论并不是一个单一的理论。事实上，作为以交易成本为基本分析范式的新制度经济学

5、，其每一个分支都是针对交易成本节约这一目的。但是这其中最有代表性的流派当属以威廉姆森为代表的交易成本经济学。本文中的很多理论分析，包括影响交易成本的内部因素与外部因素等，都主要是基于交易成本经济学中的一些结论展开的。但是，作为一门复杂的交叉性学科，工程项目管理中存在的问题不可能只依靠一种单一的理论就能获得彻底的解决，因此，在保证与交易成本经济学理论相融性的前提下，也将适当借鉴制度经济学其他分支对交易成本的分析，如委托一代理理论，信息经济学等。(3)研究重点第一，借助交易成本的相关理论，分析交易成本在工程项目建设过程中的表现形式；分析交易成本经济学中所提出的导致交易成本

6、的内部因素在工程项目中的具体表现，这些因素又是如何共同作用从根本上导致交易成本的；同时结合工程建设领域的制度环境、工程建设主体之间的关系以及建设项目自身的具体特点，探究这些交易成本外部控制手段的失灵会对交易成本造成哪些影响。第二，将交易成本理论中设计交易成本控制的原理与方法具体化，同时结合此前对于我国目前工程项目建设中交易成本控制存在的问题的分析，探讨如何从在制度环境、企业关系、项目运作三个层面加强和改善工程项目建设过程中交易成本控制。1．3国内外研究现状1．3．1国外研究现状4引言工程项目建设中的交易成本可以以工程建设合同的签订为分界点划分为事前交易成本和事后交易成

7、本。事后交易成本因其所占比重较高，无论是在国内还是国外的工程建设领域，都是学者和工程实践人员关注的重点。在国外学者的相关研究中，对事后交易成本的研究集中在以下几个问题：(1)机会主义行为对交易成本的影响这方面比较有代表性的研究包括如：S．PingHe和LiangY．Liu通过建立博弈模型分析了招投标过程中以及建设工程争议产生过程中承包商的决策过程【引。其研究表明，承包商的机会主义行为和频繁的诉讼与其对这种行为的的成本与收益的预期密切相关。有必要通过加强前期设计管理、后期的争议控制等手段控制承包商的机会主义行为。W．L0，C．L．Lin及M．R．Yan