试论古罗马元首制阶段性特征

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1、试论古罗马元首制阶段性特征提要：元首制是古罗马由共和制向君主制转变的中间环节。通过前后对比可以发现，元首制下，随着内、外环境的变化，元首人选呈现出阶段性特征。元首制前期，元老阶层凭借征服者的身份、森严的社会等级制度以及自身的实力垄断了元首一职，而非元老阶层很难通过合法渠道晋升为元首；元首制后期，非元老阶层的将军们以蛮族入侵为契机,凭借军功，依靠军队的支持打破旧有的社会等级制度，成功晋级为元首。关键词：元首制；元首；元老阶层；非元老阶层元首制（Principate）是公元前27年至公元284年间罗马实施的政治制度。这一制度由屋大维所创，在罗马稳定延续了两个多世纪，对罗马

2、社会的发展影响巨大。近代以来，国内外大批学者都对它进行过认真研究，但其重点主要放在元首制的性质、元首制与共和制的关系以及元首制政府的内部结构等方面。本文拟在前人研究的基础上，从古典材料入手，将元首制时期分为前期（从公元前27年至公元192年）和后期（公元192年至公元284年）两个阶段，以元首来源阶层的变更为切入点，深入剖析古罗马元首制的阶段性特点，从而为学者研究元首制提供新的视角。元首制是一种建立在旧传统之上的新的政治秩序。塞姆在《罗马革命》中这样评论元首制：“通过求助于旧制度，奥古斯都证明了新制度的合法性；通过强调与过去的延续性，他激起了人们对于未来发展的希望。”

3、1元首制之所以能够建立是因为它'‘满足了那个时代的政治需要”。2它承认了共和后期新兴的社会力量一一骑士阶层一一的社会地位，并对各等级相应的政治权力进行了调整。然而，这并不意味着元老贵族的普遍衰落，相反，“奥古斯都对传统做出了一个重要的发展，那就是创造了一个接近于世袭贵族的元老阶层”。3正如狄奥•卡西乌斯指出的那样，元首制下，罗马人依旧坚持认为：“为了维系我们传统制度的长久，贵族被视为是不可或缺的。”4更何况，共和末期的长期内战以及苏拉、庞培、恺撒等人的前车之鉴已经为后世的统治者敲响了警钟。为此，奥古斯都在处理元首与元老贵族的关系时十分谨慎。从某种程度上说，奥古斯都创建

4、的元首制“纯粹是一个统治阶级一一元老院寡头籍以实施统治的工具……是贵族与这个制度（即元首制）的创立者之间达成的某种妥协”。1从元老阶层中选拔最高统治者和高级官员统治帝国便是此处所说的“妥协”的重要内容之一。首先，从元首的出身（即其亲生父亲所属的社会阶层）来看，元首制前期的元首主要出身于元老阶层（参见表一）。据统计，在元首制前期的18位元首中，出身于元老阶层的元首共16位，占据了元首中的绝大多数。剩下的两位出身于非元老阶层的元首则都来自骑士阶层，他们分别是屋大维和韦伯夢。然而，屋大维的父亲在世时即已成功晋升入元老阶层，2而屋大维本人更是在即位之前就早已被元老阶层的舅公凯

5、撒所收养。3至于韦伯多，虽然其父并非元老阶层的成员，但他的哥哥在其登基之前也早就是元老了。4总之，元首制前期的元首都是在不同程度上拥有贵族背景的人。其次，从元首任职之前所属的社会阶层来看，他们也都属于元老阶层（参见表二）。正如奥托在向士兵的演说中明确指出的那样：'‘要知道，元老是从你们中间产生的，而元首则是从元老中间产生的。”6可见，从元老阶层中选择元首是符合罗马政治传统的。这一传统既表现在元首任职前的仕途经历中，也体现在人们对于这一政治传统的遵从上。从元首任职前的仕途经历来看，元首制前期的绝大多数元首在登基之前，均已遵循各等级的晋升序列成功地晋升入元老阶层。这一惯例

6、就连元首的继子或亲子也要遵循，例如：提比略出身贵族，未到年龄便已先后出任军团长官、财务官、大法官、执政官、高卢总督等官职。被屋大维收为继子后，他又获得了为期5年的保民官权并协助其共同管理行省、进行人口普查。屋大维去世后，他顺利晋升为元首。7又如韦伯夢的长子提图斯先是在军队中任职，然后出任财务官，继而担任军团指挥官、监察官、执政官、大祭司等等。8尽管作为元首的后代或继子，他们享有种种特权，如不必受任职的年龄限制，可以跳过某些任务繁重的官职，晋升的速度也要比常人更快一些，但是，他们依然要遵循传统，逐级晋升。之所以要遵循这一传统，一方面为了在此过程中培养能力，另一方面也是为

7、了表示对共和传统的尊重。最后，从元首职位的竞争对手来看，他们也都属于元老阶层。《编年史》载:“奥古斯都在逝世前的谈话中论及哪些人有能力担任、但是不想担任元首，哪些人有这样的野心、但又不配担任元首，以及哪些人适于担任元首而又有这样的意图时，他评论道，玛尼乌斯•列庇都斯有这样的能力，但是他不想担任；阿西尼乌斯•伽路斯跃跃欲试，但他没有这样的能力；路奇乌斯•阿尔伦提乌斯配得上这个地位，而且在有这样机会的时候会冒险一试。”1查史料可知，玛尼乌斯•列庇都斯、阿西尼乌斯•伽路斯、路奇乌斯•阿尔伦提乌斯都属于元老阶层，且都曾出任过执政官。由此可见，在屋大维统治时期