证券交易所自律监管研究

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1、北窟銮遵太堂亟圭望僮论塞生塞撞要中文摘要摘要：证券市场是一国经济的“晴雨表”．举凡经济发达的国家，其证券市场都很发达，相对而言，我国证券市场则处于比较初级的发展阶段。因此，为了适应经济全球化以及加入WT0的需要，我国必须努力发展证券市场，为此国家应该对证券市场的监管模式进行适度的调整，而其中加强证券交易所的自律监管则至关重要。本文从分析自律监管的有关理论出发，详解了证券交易所进行自律监管的内部根源以及外部原因，对证券交易所自律监管的优点进行了详细分析．在列举证券市场发达的国家和地区进行证券交易所自

2、律监管的实践经验的同时，总结我国证券交易所自律监管的缺陷与不足，并通过比较为完善我国证券交易所的自律监管提供了科学可行的思路．希望本文能够为我国证券市场监管与证券立法提供些许建议。关键词；证券交易所；自律监管；监管模式；证券市场分类号：D912．29ABSTRACT"11地securitiesbttsinessi毫曩weatherglassofeconomy．SecuritiesbusinessesofDevelopedcounlriesarealsodeveloped．Comparatively

3、,oursecuritiesbusinessisstillinajuniorseedtime,Therefore,toadaptingtoeconomicglobalizationandWTO,OIll"governmentneed矗toworkhardtodevelopsecuritiesbusiness．WeshouldcarryonappropriateadjusUnentstoOUtsecuritiesbusiness．Thereinto,st啪gIheningtheself-govern

4、anceofstockexchangesisveryimportant．Thisthesissetoutfromrelatedtheoriesofself-goverllance,laboredthereasonsandvirtuesofself-governance,enumeratedthepracticeofself-governanceofstockexchangesindevelopedcountries,andsummarizedtheshortageofself-governance

5、ofourstockexchanges．Atlast．thearticleprovidedthefeasiblemcan$toperfecttheself-governanceofstockexchangesinourcountries．Ihopethethesiswouldoffersuggestiontothegovernanceandthelegislationofotwsecuritiesbusiness．KEYWORDS：Stockexchanges；self-governance；go

6、vernancemode；securitiesbusinessCLASSNo：D912．29致谢本论文的写作是在我的导师毕颖教授的悉心指导下完成的，毕颖教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在硕士学习期间，毕颖老师事必躬亲，带领我们参加相关科研课题，悉心指导我们完成了科研工作．毕颖老师不仅在学习上，而且在生活上都给予了我很大的关心和帮助。在此衷心感谢三年来毕颖老师对我的关心和指导．．张瑞萍教授、张长青教授、郑翔副教授以及李文华讲师对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在

7、此表示衷心的感谢。在撰写论文期间，陈曼、李欣、郭会丽、张晓霞、赵启飞、周昌昊等同学对我论文中的部分研究工作给予了热情帮助。每每我陷入困境以及心情烦躁之时，他们的鼓励都让我及时地调整心态，重拾斗志，在此向他们表达我的感激之情。另外也十分感谢家人，感谢我的爸爸妈妈，感谢他们的物质保障和无私的爱，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业．1引言证券市场的发展对一国经济具有巨大的意义，而证券市场的发展又离不开有效的证券市场监管体系。从各国证券市场发展历史看，证券监管机制，是因证券市场运转的失控而产生

8、．由于政治体制、经济制度、市场发育程度的不同，各个国家和地区证券市场监管模式有所差异，出现了集中性型、自律型、中间型三种不同的监管模式，但不论采用何种监管模式，自律监管始终是证券市场监管体制中不可替代的组成部分．证券交易所是根据证券法，设置场所和设备，以提供有价证券的集中交易市场为目的的自律法人．证券交易所是证券市场的心脏，在证券市场运作中发挥着重要作用。没有证券交易所。就没有证券市场，甚至没有市场经济。主要证券市场大国的经验与我国证券市场的发展实践证明，证券交易所不仅是证券市场不