长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书.doc

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1、长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司二〇一一年六月147长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书重要提示长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年4月27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资

2、于本基金没有风险。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分级后，自本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A为低风险、收益相对稳定的基金份额；利鑫B为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包

3、括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。147长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书（草案）目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人9四、基金托管人20五、相关服务机构23六、基金份额的分级29七、基金的募集34八、基金合同的生效38九、利鑫

4、A的基金份额折算40十、基金份额的申购、赎回与转换42十一、基金份额的上市交易56十二、五年期届满基金的转换58十三、基金的投资60十四、基金的财产68十五、基金资产的估值69十六、基金费用与税收76十七、基金收益与分配79十八、基金的会计和审计81十九、基金的信息披露82二十、风险揭示88二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算93二十二、基金合同的内容摘要96二十三、基金托管协议的内容摘要123二十四、基金份额持有人服务143二十五、招募说明书存放及查阅方式146二十六、备查文件147147长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书一、绪言《长信利鑫分级债券型证券投

5、资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了长信利鑫分级债券型证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读

6、本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基

7、金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。147长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：释义基金或本基金指长信利鑫分级债券型证券投资基金基金管理人或本基金管理人指长信基金管理有限责任公司基金托管人或本基金托管人指中国邮政储蓄银行有限责任公司基金合同指《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信利鑫分级债券型证券投资