申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书.doc

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1、申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司2010年9月本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书重要提示申万巴黎深证成指分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万巴黎基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万巴黎

2、深证成指分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定募集，并经中国证监会2010年8月9日证监许可【2010】1066号文核准募集。本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来的表现。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波

3、动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（如申万收益份额与申万进取份额持有人的特有风险、基金份额的折/溢价交易风险、运作终止风险、份额配对转换及份额折算风险）等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明

4、书目录一、绪言1二、释义2三、基金管理人9四、基金托管人20五、相关服务机构25六、基金份额分级与净值计算原则33七、基金的募集39八、基金合同的生效44九、申万深成份额的申购和赎回45十、申万收益份额与申万进取份额的上市交易55十一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务57十二、基金的份额配对转换59十三、基金的投资61十四、基金财产65十五、基金资产估值67十六、基金收益分配72十七、基金的费用与税收73十八、基金份额折算77十九、申万收益份额与申万进取份额的终止运作82二十、基金的会计和审计84二十一、基金的信息披露8

5、5二十二、风险揭示91二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算96二十四、基金合同内容摘要99二十五、基金托管协议内容摘要121二十六、对基金份额持有人的服务134申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书二十七、招募说明书存放及查阅方式136二十八、备查文件137申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书一、绪言《申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《深圳证

6、券交易所证券投资基金上市规则》及其他相关法律法规及《申万巴黎深证成指分级证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写，并经中国证监会核准，主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件

7、。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务。本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。137申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：《招募说明书》或本招募说明书《申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理

8、人及基金托管人、相关服务机构、基金份额分级、基金的募集、基金合同的备案、申万深成份额的申购与赎回、申万收益份额和申万进取份额的上市交易、基金份额的登记