华商中证500指数分级证券投资基金招募说明书.doc

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1、华商中证500指数分级证券投资基金招募说明书基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零一二年七月华商中证500指数分级证券投资基金招募说明书【重要提示】华商中证500指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年2月27日经中国证监会证监许可【2012】244号文核准募集。    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理

2、和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的

3、特定风险，等等。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。目录一、绪言4二、释义4三、基金管理人11四、基金托管人20五、相关服务机构24六、基金份额的分级26七、基金的募集30八、基金合同的生效36九、基金份额的交易36十、基金份额的申购与赎回38十一、基金份额的配对转换52十二、基金的投资54十三、基金的财产59十四、基金资产的估值60十五、基金的收益与分配65十六、基金的费用与税收67十七、基金份额折算69十八、基金的会计与审计77十九、基金的信息披露77二十、风险揭示83二十一、基金合同的变更、终止与基金财产

4、的清算89二十二、基金合同的内容摘要92二十三、基金托管协议的内容摘要114二十四、对基金份额持有人的服务129二十五、招募说明书的存放及查阅方式130二十六、备查文件130一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了

5、华商中证500指数分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

6、份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:本合同、《基金合同》《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)130法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共

7、和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的华商中证500指数分级证券投资基金招募说明书《华商中证500指数分级证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的《华商中证500指数分级证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《华商中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》及交易所、基金注册登记机构相关

8、业务规则《上市规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市