辖区证券期货分支机构合规自检办法

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1、ⅩⅩ辖区证券期货分支机构合规自检办法第一章总则第一条为指导辖区证券期货分支机构建立健全内生性约束机制，提高内控水平，切实落实对辖区证券期货分支机构的有效监管，促进辖区证券期货分支机构合规稳定运行，根据《证券公司监督管理条例》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》及《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法规、文件，参照《证券公司分类监管规定》、《期货公司分类监管规定》，制定本办法。本办法所指证券期货分支机构系证券期货营业部和从事证券期货经纪业务的分公司。第二条证券期货分支机构合规自检工作以指导证券期货分支机构健全内生性约束机制为目标，

2、以分支机构自查自纠自问责为中心，以ⅩⅩ证监局复核校正为补充，对分支机构评价期内各项重点工作合规情况进行全面回顾和梳理，并最终形成分支机构合规自检结果。第三条证券期货分支机构合规自检旨在督导证券期货分支机构定期对照评价标准查找差距、主动整改、自行问责、自我完善，逐步建立、健全内生性约束机制，提高合规水平。第四条11证券期货分支机构自查应当及时、客观、真实、完整。证券期货分支机构报送的自检表是证券期货分支机构自查自纠是否及时、全面，内控管理是否健全、有效，负责人履职是否尽责的主要判断依据，是ⅩⅩ证监局开展相关监管工作的重要参考。证券期货分支机构自查

3、反映的问题应全面涵盖公司总部稽核、合规部门、监管部门、自律组织日常检查过程中发现的问题及分支机构运行中自我发现的其他问题。第五条证券期货分支机构在评价期内对自查发现的问题，已自行纠正、自行问责且整改效果良好的，ⅩⅩ证监局在复核中视情节给予从轻或免于问责、扣分。第六条ⅩⅩ证监局按照客观、准确的原则对分支机构合规自检情况进行复核，相应监管责任人应做好工作留痕和资料归档。合规自检复核工作质量是评价监管责任人工作效果的重要依据。第七条证券期货分支机构可在合规自检工作的基础上，增加自检频率和自检项目。通过自检及时发现问题并有效整改的，ⅩⅩ证监局将根据自查

4、自纠原则从轻或免于问责。第二章评价指标第八条证券期货分支机构的合规自检是对其业务的合规运行和内控水平进行全面评价。证券分支机构合规自检的评价指标主要包括如下内容：（一）资质管理。主要评价要求：分支机构负责人定期稽核；缺位时指定代职人员并及时报备。11（二）信息公示。主要评价要求：证照现场公示；从业人员先公示后展业；参与广电节目先备案；销售金融产品先公示；变更营业场所按要求公示。（三）账户管理。主要评价要求：账户管理工作流程健全，开户质量符合要求；非现场开户真实、规范、安全；销户工作流程清晰并在规定时间内完成。（四）佣金及收费管理。主要评价要求：

5、新开户客户全面落实佣金双留痕工作，存量客户佣金调整有效留痕；佣金收费制度公示、报备、执行三者相一致；特殊客户佣金收费履行总部相关审批流程。（五）客户适当性管理。主要评价要求：投资者适当性制度健全；风险承受能力评估、产品信息披露、适当性评估等环节执行有效；适当性评估过程以适当方式留痕，评估结果经客户确认。（六）客户回访。主要评价要求：合规性回访覆盖客户身份核实、客户账户变动确认、证券期货分支机构及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托等内容；回访情况留痕完整；回访发现的异常情况处理及时、有效。（七）投资者教育

6、工作。主要评价要求：投资者教育工作机制健全，涵盖各项业务环节；开展投资者教育工作形式多样，效果良好。11（八）营销及异常监控管理。主要评价要求：营销过程管理有效；营销人员考核指标设置合理；落实异常监控各项岗位职责，对系统提示的各类风险进行有效的核验和留痕；及时发现并处置营销人员违规行为。（九）PB业务。主要评价要求：分支机构及人员参与客户尽调情况；PB系统管理和客户申请权限审批情况；PB系统下设子账户、子单元等分账户情况；公司PB系统针对客户交易行为进行前端控制和风险监测情况；客户使用PB系统的异常交易行为核查情况。（十）投资顾问业务。主要评价

7、要求：具备明确的制度和流程对投资顾问业务各个环节进行管理，管控措施清晰有效。（十一）中间介绍业务。主要评价要求：协助风控职责能够有效履行；有效防范从业人员从事禁止性行为；介绍方式和内容符合合规要求。（十二）股票期权经纪业务。主要评价要求：业务开展符合基本条件；明确向投资者揭示业务风险和规定相应风险管理措施；做好投资者适当性管理工作；风控职责能够有效履行。（十三）分级基金。主要评价要求：分级基金新规实施相关业务和技术准备工作情况，包括制定投资者适当性管理工作制度和操作流程；分支机构执行和落实分级基金新规规定的投资者适当性管理准入条件情况；分支机构

8、向客户充分揭示分级基金的投资风险，加强投资者教育，妥善处理相关矛盾纠纷情况。11（十四）债券质押式回购。主要评价要求：分支机构存在个人投资者客户增加融