《创业板法规汇编》word版

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1、创业板法规汇编目录一、一般规定（一）首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法1第一章总则1第二章发行条件2第三章发行程序4第四章信息披露6第五章监督管理和法律责任7第六章附则8（二）证券发行上市保荐业务管理办法9第一章总则9第二章保荐机构和保荐代表人的资格管理10第三章保荐职责15第四章保荐业务规程19第五章保荐业务协调21第六章监管措施和法律责任23第七章附则27（三）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则298二、信息披露（一）上市公司信息披露管理办法33第一章总则33第二章招股说明书、募集说明书34第三章定期报告35第四

2、章临时报告37第五章信息披露事务管理40第六章监督管理与法律责任44第七章附则46（二）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书48第一章总则48第二章招股说明书50第一节封面、书脊、扉页、目录、释义50第二节概览51第三节本次发行概况52第四节风险因素54第五节发行人基本情况55第六节业务和技术58第七节同业竞争与关联交易60第八节董事、监事、高级管理人员与其他核心人员61第九节公司治理62第十节财务会计信息与管理层分析63第十一节募集资金运用688第十二节未来发展与规划71第十三节其他重要事项71第十四节有关声明73

3、第十五节附件75第三章附则75（三）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件76附录：《首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录》78（四）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式82第一章总则82第二章年度报告正文84第一节重要提示及目录84第二节公司基本情况简介85第三节会计数据和业务数据摘要85第四节董事会报告86第五节重要事项91第六节股本变动及股东情况94第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况96第八节公司治理结构97第九节监事会报告98第十节

4、财务报告99第十一节备查文件目录99第三章年度报告摘要99第一节重要提示998第二节公司基本情况简介100第三节会计数据和业务数据摘要100第四节董事会报告101第五节重要事项101第六节股本变动及股东情况101第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况101第八节监事会报告101第九节财务报告102第四章附则103附件：年度报告摘要披露格式104（五）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式124第一章总则124第二章半年度报告全文126第一节重要提示、释义126第二节公司基本情况简介126第三节董事会报

5、告127第四节重要事项129第五节股本变动和主要股东持股情况131第六节董事、监事、高级管理人员情况132第七节财务报告132第八节备查文件133第三章半年度报告摘要133第一节重要提示133第二节公司基本情况1338第三节董事会报告134第四节重要事项134第五节股本变动和主要股东持股情况134第六节董事、监事、高级管理人员情况134第七节财务报告134第四章附则134附件：半年度报告摘要披露格式136（六）公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式150第一章总则150第二章季度报告正文150第一节重要提示15

6、0第二节公司基本情况151第三节管理层讨论与分析152第四节重要事项152第三章附录153第四章附则153附件：季度报告正文披露格式153三、公司治理（一）上市公司治理准则157导言157第一章股东与股东大会157第一节股东权利157第二节股东大会的规范1588第三节关联交易158第二章控股股东与上市公司159第一节控股股东行为的规范159第二节上市公司的独立性160第三章董事与董事会160第一节董事的选聘程序160第二节董事的义务161第三节董事会的构成和职责161第四节董事会议事规则162第五节独立董事制度162第六节董事会专门委员会163第四章监

7、事与监事会164第一节监事会的职责164第二节监事会的构成和议事规则164第五章绩效评价与激励约束机制165第一节董事、监事、经理人员的绩效评价165第二节经理人员的聘任165第三节经理人员的激励与约束机制166第六章利益相关者166第七章信息披露与透明度167第一节上市公司的持续信息披露167第二节公司治理信息的披露167第三节股东权益的披露167第八章附则168（二）上市公司股权激励管理办法（试行）169第一章总则1698第二章一般规定169第三章限制性股票172第四章股票期权172第五章实施程序和信息披露174第六章监管和处罚177第七章附则17

8、8（三）上市公司股东大会规则179第一章总则179第二章股东大会的召集180第三章股东大会的提