《创业板上市申请》word版

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1、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第Ｘ号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（征求意见稿）　　第一条　为了规范首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的格式和报送方式，根据《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）的规定，制定本准则。　　第二条　申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司（以下简称发行人）应按本准则的要求制作和报送申请文件。　　第三条　本准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。根据审核需要，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以要求发行人

2、、保荐人和相关证券服务机构补充文件。如果某些文件对发行人不适用，可不提供，但应向中国证监会作出书面说明。　　第四条　发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。　　第五条　保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。　第六条　申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。　　第七条　

3、发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件三份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。　　发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。　　第八条　申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。　　申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首

4、页加盖公章，并在第XX页至第XX页侧面以公章加盖骑缝章。　　第九条　发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。　　第十条　申请文件应采用幅面为209毫米×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。　　第十一条　申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件”字样。　　第十二条　申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书、保荐人和相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系

5、方式。　　第十三条　申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。　　申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四章4－1的页码标注为4－1－1，4－1－2，4－1－3，……4－1－n。　　第十四条　发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。　　发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。　　第十五条　未按本准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。　　第十六条　本准则自发布之日起施行。　　附录：《首次公开发

6、行股票并在创业板上市申请文件目录》附录首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录第一章　招股说明书与发行公告1－1　招股说明书（申报稿）1－2　发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见　　1－3　发行公告（发行前提供）第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件　　2－1　发行人关于本次发行的申请报告　　2－2　发行人董事会有关本次发行的决议　　2－3　发行人股东大会有关本次发行的决议第三章保荐人和证券服务机构文件　　3－1　保荐人关于本次发行的文件　　　3－1－1　发行保荐书（附：发行人成长性专项意见）　　　3－1－2发行保荐工作报告

7、　　3－2　会计师关于本次发行的文件　　3－2－1　财务报表及审计报告　　3－2－2　盈利预测报告及审核报告　　3－2－3　内部控制鉴证报告　　3－2－4　经注册会计师核验的非经常性损益明细表　　3－3　发行人律师关于本次发行的文件　　3－3－1　法律意见书　　3－3－2　律师工作报告第四章发行人的设立文件　　4－1　发行人的企业法人营业执照　　4－2　发起人协议　　4－3　发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件　　4－4　发行人公司章程（草案）　　4－5　发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

8、　　4－6　国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件　　第五章　与财务会计资料相关的其他文件　　5－1　发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明