反洗钱岗培训手册习题集(单选题).doc

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1、第十章反洗钱（适用于柜员和主管使用）1、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何____提供。（A）（《反洗钱法》第五条）（低）A、单位和个人B、单位C、个人D、企业和个人2、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对_____保密。（C）（《反洗钱法》第七条）（高中低）A、举报人B、举报内容C、举报人和举报内容D、被举报人3、海关发现个人出入境携带的_____超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（D）（《反洗钱法》第十二条）A、现金B、无记名有价证

2、券C、有价证券D、现金和无记名有价证券4、国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱_____的方案。（B）（《反洗钱法》第十四条）A、客户身份识别制度B、内部控制制度C、内部审计D、宣传和培训5、金融机构应当设立反洗钱_____负责反洗钱工作。（A）（《反洗钱法》第十五条）A、专门机构或者指定内设机构B、专门机构C、内设机构D、专门岗位6、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当____的身份证件或者其他身份证明文件。（A）（《反洗钱法》第十六条）A、核对并登记代理人和被代理人B、核对代理人和被代理人C、登记代理人和被

3、代理人D、核对并登记代理人7、金融机构不得为客户开立匿名账户或______，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。（D）（《反洗钱法》第十六条）A、实名账户B、联名账户C、同名账户D、假名账户8、金融机构对先前获得的客户身份资料的____有疑问的，应当重新识别客户身份。（C）（《反洗钱法》第十六条）A、有效性或者完整性B、真实性、有效性C、真实性、有效性或者完整性D、真实性、完整性9、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存____年。（B）（《反洗钱法》第十九条）A、3B、5C、8D、1010、金融机构办理的单笔交易或者在规定期限

4、内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向____报告。（A）（《反洗钱法》第二十条）A、反洗钱信息中心B、中国人民银行C、中国人民银行当地分支机构D、公安机关11、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱____工作。（A）（《反洗钱法》第二十二条）A、培训和宣传B、培训C、培训D、调查12、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于___人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。（A）（《中国人民共和国反洗钱法》第二十三条）A、2B、3C、4D、513、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临

5、时冻结措施后____小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。(C)（《中国人民共和国反洗钱法》第二十六条）A、二十四B、十二C、四十八D、六十14、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处____罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：(A)（《中国人民共和国反洗钱法》第三十二条）A、二十万元以上五十万元以下B、十万元以上五十万元以下C、二十万元以上四十万元以下D、十万元以上四十万元以下15、《反洗钱法》自__

6、___施行。（A）（《中国人民共和国反洗钱法》第三十七条）A、2007年1月1日B、2007年6月30日C、2006年12月30日D、2006年1月1日16、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令[2006]第1号）自_____施行。（A）（《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令[2006]第1号）第二十七条）A、2007年1月1日B、2007年6月30日C、2006年12月30日D、2006年1月1日17、下列哪项不是中国反洗钱监测分析中心的职责？（D）（中国人民银行令[2006]第1号）第六条）A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告B、建立国家反洗钱数

7、据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息C、按照规定向中国人民银行报告分析结果D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况18、金融机构及其分支机构的负责人应当对____的有效实施负责。（A）（中国人民银行令[2006]第1号）第八条）A、反洗钱内部控制制度B、反洗钱宣传C、客户身份识别制度D、大额和可疑交易报告19、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号）自____施行。（B）（金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中国人民银行令[2006]第2号第二十一条）A、2007年1月1日B、2007年3月1日C、2