关于天风证券天泽1号集合资产管理计划.docx

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1、关于天风证券天泽1号集合资产管理计划资产管理合同、说明书、风险揭示书第四次变更及托管协议第二次变更公告根据《天风证券天泽1号集合资产管理计划合同》（以下简称《合同》）第十五条“合同变更安排”规定：“（一）合同补充、修改的程序1、任何对本合同相关内容的修改，管理人应征得委托人和托管人的同意。2、在集合计划存续期间，如果管理人对本合同做出修改的，应报管理人住所地中国证监会派出机构备案。如果本合同变更下列事项的，应当经中国证监会同意：（1）集合计划存续期限；（2）集合计划规模上限、投资范围、投资比例；（3）集合计划管理人、托管人的报酬标准；（4）集合计划管理人、托管

2、人；（5）中国证监会规定的其他事项。3、合同变更的方式管理人经托管人同意后对本合同做出调整和补充的，合同变更内容应当及时通过管理人网站和书面形式向委托人发出合同变更通知，征求委托人的意见。委托人同意合同变更的，应在通告发出后的10个工作日内按通告规定的方式回复意见；委托人不同意合同变更的，有权在管理人发出通告时规定的10个工作日期限届满后的首个开放期内退出计划，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费及业绩报酬后，将退出款项划往退出委托人指定的银行账户。未在通告发出后的10个工作日内回复意见，也未在管理人发出通告时规定的10个工作日期限届满后的首个开放期内提出退

3、出计划的，视为同意合同变更。委托人在通知发出后10个工作日内回复不同意变更合同，应在本条规定的开放期内退出计划，委托人没有按照本条规定退出计划的，委托人不同意变更合同的回复失效，委托人不退出计划行为视为同意合同变更。（二）委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。（三）存续期内当法律法规或有关政策发生变化时，管理人经与托管人协商，可以对本合同及计划说明书与新的法律法规或有关政策不一致的内容进行更新或修改，更新或修改内容不得违反法律法规和中国证监会的有关规定，并及时

4、通过管理人网站公告披露及通过书面形式通知委托人。”根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等规范性文件，现对《合同》《天风证券天泽1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）《托管协议》（《合同》、《托管协议》的修改内容已征得托管人同意）、《说明书》参照《合同》进行了同步修改，《风险揭示书》中的部分条款做出如下修订：一、《合同》1、《合同》中管理人名称天风证券有限责任公司内容变更为天风证券股份有限公司。2、《合同》法规依据遵照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资

5、产管理业务规范》等相关规定。同时合同中涉及到上述的法规依据均同步变更。3、《合同》第三条第（四）款增加投资范围“资产支持证券”；并删除“等金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种”；第3点现金类资产中的“银行活期存款”变更为“银行存款”。合同中涉及到的投资范围等均同步变更。4、《合同》第三条第（四）款第2点内容中增加“资产支持证券”，将“投资比例按市值计为本集合计划资产净值的0-95%”改为“投资比例按市值计为本集合计划资产总值的0-100%”。5、《合同》第三条第（四）款第3点内容中，将“期限在7天内的债券回购”改为“期限在7天内债券逆回购”；将“投资比例

6、按市值计为本集合计划资产净值的5-100%”改为“投资比例按市值计算不低于本集合计划资产净值的5%”。说明书中的投资范围条款均同步变更。6、《合同》第三条第（四）款第4点股指期货内容中，“股指期货的套期保值的相关比例按证监会相关规定”变更为“集合计划参与股指期货在每个交易日日终，持有的买入股指期货与卖出股指期货合约价值加总不超过集合计划资产净值的95%”。7、《合同》第三条第（七）款内容中，将“本集合计划自成立之日起3个月为首个封闭期，封闭期内不接受委托人的申购和退出申请。封闭期满后的首5个工作日为首个开放期。此后，固定为存续期的1月，4月，7月，10月的首5

7、个工作日为开放期。若首个开放期首日与后续开放期首日的间隔不足30个工作日，则后续开放期顺延至规定的下一个开放期。从2013年5月8日起，本集合计划存续期的每个工作日均为开放日，在开放日内，委托人可办理参与业务，存续期的1月，4月，7月，10月的首5个工作日委托人可办理份额退出业务。”变更为“本集合计划自成立之日起3个月为首个封闭期，封闭期内不接受委托人的申购和退出申请。从2013年5月8日起，本集合计划存续期的每个工作日均为开放日，在开放日内，委托人可办理参与业务。本集合计划自第四次合同修改生效之日起每年4月的首5个工作日为可赎回开放期，委托人可办理份额退出业

8、务。”；将举例中“假定本集合计划于20