固定收益融资业务法律法规汇编_第五版

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1、范文范例参考固定收益融资业务法律法规手册（第五版）完美Word格式整理版范文范例参考九州证券固定收益委员会2016年6月完美Word格式整理版范文范例参考目录第一部分基本法律法规1中华人民共和国证券法1（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第四十三号1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）1中华人民共和国公司法38（全国

2、人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第八号1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》修正）38第二部分公司债相关法律法规71公司债券发行与交易管理办法71（中国证监会令第113号，2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，2015年1月15日施行）71公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）84（证监会公告〔2010〕1号，2010年

3、1月11日发布）84公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）101（证监会公告[2015]2号， 2015年3月2日发布施行）101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）115（证监会公告[2015]3号，2015年3月2日发布施行）115公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式118（证监会公告[2016]3号，2016年1月17日发布施行）118上市公司重大资产重组管理办法130（2014年11月23日起公布生

4、效，证监会令第73号）130上市公司行业分类指南145（2012年10月26日证监会公告[2012]31号）145公开发行公司债券监管问答（一）156（证监会2015年10月16日发布）156公开发行公司债券监管问答（二）158完美Word格式整理版范文范例参考（证监会2015年12月2日发布）158公开发行公司债券监管问答（三）161（证监会2016年1月29日发布）161公开发行公司债券监管问答（四）163（证监会2016年3月23日发布）163公司债券日常监管问答（一）164（中国证监会2016年4月14日发布）164公司债券日常监管问答（二）166（中国证

5、监会2016年4月20日发布）166公司债券日常监管问答（三）168（中国证监会2016年4月28日发布）168募集说明书扉页需加入内容169上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程170（上交所2015年5月20日公布生效）170上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法175（上证发[2015]50号，2015年5月29日公布且施行）175上交所债券项目申报系统操作手册186（上海证券交易所2015年5月20日发布并实行）186私募_上海证券交易所公司债券挂牌转让审核申请材料接收单（附发行人基本信息表）214小公募_上海证券交易所公司债券上市预审核申请材

6、料接收单（附发行人基本信息表）216（2015年5月20日发布并实施）216上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法217（上证发〔2015〕51号，2015年5月29日发布且施行）217上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制222（上海证券交易所2015年09月15日公布）222上海证券交易所公司债券预审核指南（二）申请文件的签章262（上海证券交易所2015年09月15日公布）262上海证券交易所公司债券预审核指南（三）审核和发行程序及其实施267（上海证券交易所2015年09月15日公布）267上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务

7、指引304（上证发〔2015〕93号，2015年12月3日公布且施行）304关于开展绿色公司债券试点的通知311（上证发〔2016〕13号，2016年3月16日公布）311关于明确跨交易场所申请发行私募公司债券受理审核要求的通知320(上海证券交易所2016年5月发布)320完美Word格式整理版范文范例参考深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）321（深圳证券交易所2015年5月29日发布且施行）321《公司债券发行与交易管理办法》及相关配套规则培训纪要340深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法344（深圳证券交易所2015年5月29日发布

8、且施行）3