国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金.doc

《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司目录一、绪言2二、释义2三、基金管理人6四、基金托管人17五、相关服务机构21六、基金的募集23七、基金合同的生效25八、基金份额的申购、赎回与转换26九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押34十、基金的投资34十一、基金的融资、融券39十二、目标ETF的变更40十三、基金的财产40十四、基金财产的估值41十五、基金收益与分配44十六、基金费用与税收45十七、基金的会计与审计47十八、基金的信

2、息披露47十九基金的业务规则51二十、风险揭示51二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算53二十二、基金合同的内容摘要55二十三、托管协议的内容摘要69二十四、对基金份额持有人的服务78二十五、其他应披露事项82二十六、招募说明书存放及查阅方式82二十七、备查文件82重要提示本基金经中国证券监督管理委员会2011年2月17日证监许可[2011]239号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

3、或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金

4、。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金作为联接基金，与目标ETF有以下联系和区别：本基金的目标ETF为上证180金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标ETF的联接基金。本基金与目标ETF标的指数一致，均为上证180金融股指数；本基金通过主要投资于目标ETF以求达到投资目标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：（1）在投资方法方面，目标ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份

5、股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，本基金为目标ETF的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目标ETF的申购赎回代理券商申购赎回目标ETF的基金份额。此外，目标ETF符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标ETF的基金份额。（3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式

6、申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标ETF属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于

7、或低于投资者先前所支付的金额。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）和其他法律法规的有关规定以及《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基

8、金合同）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，