论机构控制权滥用之法律规制

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1、论机构控制权滥用之法律规制-->一、公司控制权的本质古人在实际做某件事情之前都是很讲究“正名”的。孔子曰，名不正则言不顺，言不顺则事不成。所谓“正名”，也就是辩证名称、纠正名分、使名实相副的意思。而“名不正”的后果则是“礼乐不兴”、“刑罚不中”、让人“不知所措”。是故“必也正乎名”！比而言之，我们对于某一课题的研究，也涉及到“正名”的问题，而在当今，我们正名的方法就是通过定义一个概念的方式，找到该事物自身的特征，理顺其与其他概念之间的关系，并明确其在整个知识体系中所应当处在的位置，从而为进一步的、更好的探讨某一问题做铺垫。基于此，

2、在本文的第一部分，笔者将首先对于公司控制权的本质及其相关问题进行阐述。（一）公司控制权的内涵公司控制权问题已经成为当今公司法学领域的一个重要课题，在公司法的研究中有着举足轻重的地位。无论是公司治理结构的完善，还是公司实际运行情况的分析，抑或是对公司诉讼的研究，都绕不过对公司控制权问题的探讨。然而，无论在历史上还是在现今，对于公司控制权的概念的认识，始终是莫衷一是的，不同的学者基于不同的认识，提出了不同的观点。观点多元，维度多样，卷帙浩繁，众说纷纭，时至今日都难以找到一个对于公司控制权的令人满意的定义。早在上世纪30年代，伯利和米恩

3、斯便在他们那本关于公司的“许多人引用，却极少有人阅读”的不朽著作《现代公司与私有财产》中，就开始了对于公司控制权的研究。二位学者认为，随着公司制度的进一步发展，将会出现“几乎没有控制权的财富所有权与几乎没有所有权的财富控制权”共存的局面，这是“公司制度发展的必然结果”，而与此同时，这种职能上的分离，会重新使人们“认识‘控制权’——一方面它有别于所有权，另一方面它又有别于经营权”之特征。尽管随后又将这种控制权细致的划分为五种情况，并对此进行了分析，但是也一再的强调自身对于这一概念的认识上的生疏，他们指出：“同所有权相分离的控制权，却

4、并不是一个为人们所熟悉的概念。它是公司制度的特殊产物。……………（二）公司控制权的界定此处所谓的“界定”，是笔者对于公司控制权的性质的进一步阐发，是为了能够更好的对于公司控制权的独特性加以认识，而非当下流行的那种习惯于将概念分解式的“特征”描述，更不是对于一个概念的更为详细化的重复。笔者在上文中列举了有关公司控制权的诸多学说，并在总结的基础上，提出了自己的关于控制权概念的理解。但是，仅仅依靠这些，还不能够单独的承担起对于公司控制权本质进行认识的任务，我们的认识需要更进一步的深化、发展。我们应该指出控制权的独特性，说明其与其他概念的

5、异同，也就是说，要利用界定公司控制权的方式来认识公司控制权的性质。在对于公司控制权性质的讨论中，首要的一个问题就是公司控制权到底是一种权利，还是一种权力。对于这一问题，不同的学者提出了不同的看法，有人认为，公司控制权“包含财产内容”、“通过契约的方式产生”、“从某种特殊的行为中产生并表达出管理权和知情权的内容”，因而“当然属于社会经济性权利的一种”。而另一些学者则针锋相对，认为“控制权是一种权力，利用这种权力可以选任公司的董事会成员和其他高级管理人员，决定公司经营方略、财务和其他经营事务；政府管理部门出于公共政策需要也可以对公司行

6、使某种控制权甚至可以决定公司的生死存亡”。两种观点并驾齐驱，均有道理。但是，却也都存在不足。……………二、公司控制权的滥用（一）公司控制权滥用的产生根源从某种意义上，公司就是在人们追求利益过程中所创造出的一种追求利益最大化的组织。这种对于利益的追逐，有着某种天然的正当性。但世事无绝对，“真理只要向前一步,哪怕是一小步,就会成为谬误”。在公司控制权的行使方面，控制权的正当行使不仅可以使公司实现自身的盈利目的，同时满足股东对于利益最大化的追求。但是，这种控制权一旦被滥用，便超越了正当性的要求，也就引起了法律规制的必要。万事皆有缘，拥有

7、公司控制权的主体不会平白无故的去滥用控制权，而必然是受到某种欲望的驱使，才做出恣意滥权的行为。对于控制权滥用根源的探索，有利于我们从源头出发，设计相关的法律规则，更好的解决控制权滥用问题。……………（二）公司控制权滥用的现状1．我国公司控制权滥用的现状我国的公司制度形成的时间较晚，各项配套制度并不完善。种种不利情况导致了在公司领域，特别是涉及到公司控制权的领域，还存在严重的问题。例如，股权的高度集中化、占比重过大的国有股、国有股和法人股之间的自由流通问题，等等。特别是在国有企业中，“一股独大”的现象普遍存在，股份制的活力名存实亡，

8、作为出资方及所有者的国家，实际上是一个模糊的出资者。在这样情况下，作为公司董事、高级管理人员就享有了无限的权利，抛开一些政策层面的考量外，公司的控制权基本由其掌握，而缺少监督。但是，从另一个方面看，国有控股公司报酬结构完完全全的不合理，激励形式单一