论美国涉外主权债务诉讼中的法律问题

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1、论美国涉外主权债务诉讼中的法律问题-->第1章绪论1.1选题背景及意义　　论美国涉外主权债务诉讼中的法律问题-->第1章绪论1.1选题背景及意义在研究生期间，笔者阅读了不少关于纠纷解决机制的国内外文献资料，其中很多资料仅涉及非洲与美国的多元纠纷解决机制，同时还对部分与之相关的外文资料进行了整理与翻译。通过学习，笔者对其中的纠纷诉讼解决机制萌生了研究兴趣。每个国家的法律对管辖权问题、法律适用问题都可能存在自己不同的规定，面对不同的诉讼当事人，只有掌握该国的相关规定才能更好的维护自己的合法权利。后来在导师的引导下，开始接触主权债务方面的内容。主权债务是指一个国家以自己所代表的国家信用作为

2、担保所发生的债务。近些年，随着救市规模的不断扩大，有些国家的债务比重也在大幅地增加，当债务比重到达一定规模的时候可能导致部分国家无法偿还对外债务，形成主权违约。美国作为超级大国，美元在世界货币体系中享有霸主地位，一方面便于美国向全世界举债，另一方面也使世界上大部分的金融中心、银行和法律事务所聚集在纽约。不仅如此，许多融资协议通常规定，该协议适用纽约州的法律，与协议相关的纠纷由位于纽约的州法院和联邦法院管辖。那么，美国主权债务纠纷诉讼解决机制到底是如何发展形成的呢？管辖权、法律选择、判决执行问题又是怎么规定的呢？随着中国经济的不断发展，在不久的将来，不可避免的会遇到主权债务这方面的问题

3、。基于对上述问题的考虑以及导师的支持，笔者最终决定对美国涉外主权债务诉讼中的主要法律问题进行研究和分析。........1.2国内外研究现状我国目前对主权债务诉讼方面的研究比较薄弱，而专门针对美国主权债务诉讼中的法律问题研究更是少之又少。有关主权债务诉讼机制的专著主要有郭春华博士所翻译的《国际法庭视野下的主权债务违约》①，该书第一章第一节在讨论主权债务危机与违约时，提到了美国州政府违约与仲裁相关方面的问题，列举了美国州政府发生的主权违约事件以及伴随的仲裁方式和仲裁裁决情况，虽然在该节并未介绍美国州政府主权债务违约与诉讼情况，但通过对仲裁方式的选择，可以从侧面比较美国的主权债务诉讼程序

4、。而该书第十一章介绍主权债务管辖权的竞合问题时，重点分析了合同之诉与条约之诉以及主权债务中的法院选择，其中有提及美国在这两个问题上的有关规定，但分析得比较局限，有待扩展研究，尽管如此，该书的内容对本文的撰写提供了前期研究的理论基础。由张茂著的《美国国际民事诉讼法》②一书，全面系统的为我们介绍了美国民事诉讼法，其中第二章详细介绍了一般国际民事诉讼中的管辖权问题，第三章论述了法院选择问题，第八章着重论述了美国国际民事诉讼的临时措施，这些内容虽然主要涉及的都是美国国际民事诉讼的一般规定，但对美国涉外主权债务诉讼中的主要法律问题的研究具有很大的指引作用。如果仅就主权债务而言，国内的相关书籍还

5、有张虹著的《主权债务重组法律问题研究》③；戴金平、张素芹、邓郁凡著的《主权债务危机：国家信用神话的破产》④；卡梅纳著、郭春华译的《债权人视角下的主权债务重组法律问题研究》。⑤这三部著作对什么是主权债务和主权债务危机进行了详细的介绍，为笔者了解主权债务问题提供了支持。.........第2章主权债务诉讼概述2.1主权债务的概念及特点关于主权债务（SovereignDebt）的定义，没有一个统一的界定标准，不同学者基于自己的研究内容给出了不同的看法，有学者认为主权债务的涵义超出了以外国国家名义产生的债务这一范围，包括所有由主权政府作为债务发行人直接承担的债务责任以及主权政府为其他债务发行

6、人发行债务提供担保的债务责任。①还有学者则将主权债务理解为“国家债务”，是指一国政府或其授权的部门代表国家举借的、以国家信用保证偿还的所有债务。②之所以就这一定义的理解存在着细微不同之处，是因为对主权债务范围有认识差异。在这里不得不提另一概念，即或有债务。或有债务是指某一些不确定性事件发生的前提下才会实现的责任。③或有债务的一个常见例子是政府担保的贷款。政府在为借款人贷款提供担保时并没有负债，但如果借款人违约不返还贷款，贷款人则可以要求政府承担担保责任，偿还借款人未能偿还的贷款。在这种情况下，或有债务将转变为政府的直接债务。而本文研究的美国涉外主权债务诉讼中的主权债务采用“国家债务”

7、说，这里的“国家债务”不仅包括政府的直接债务，还包括可能成为政府直接债务的或有债务。.......2.2美国主权债务诉讼的发展随着历史的发展，外国国家实体在不同时期的国际金融市场的活动范围不断扩展，美国于1976年颁布了《外国主权豁免法》，开始由主权豁免绝对理论转向主权豁免的限制理论，①这些都推动着美国主权债务诉讼的变革与革新，朝着更加有利于债权人的方向积极发展。按时间划分，美国主权债务诉讼可以分为三个阶段，每个阶段的诉讼侧重点也各有不同，这些不同点从另一