国企治理新论-下级监视与监管机构改革(1)

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1、国企治理新论:下级监视与监管机构改革(1)摘要：国企治理中仅依靠治理者内部权力的平衡并不能有效解决国企治理题目。同时，给经营者产权激励也不是完善治理结构维护所有者利益的终极途径。解决国企治理应重在从机制构建进手，促成企业内部各利益主体的制衡，其中尤其重要的是企业职工参与治理。此外，对相关监管机构进行改革打造监管机构内部的治理机制对于进步其对国企的监视水平亦将发挥极其重要的作用。关键词：国企治理；治理结构；下级监视；监管机构；改革关于公司治理结构，经济学家吴敬琏以为：“所谓公司治理结构，是指由所有者、

2、董事会和高级执行职员即高级经理职员三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间应当形成一定的制衡关系。”笔者以为，这种说法很正确，但假如将其视为治理结构的全部则是一个十足的“谬误”！我国公司治理结构的改革和研究已有十余年，仅以国有企业和上市公司而论，为何总会有三三两两隐躲的“恶迹”　　国企治理新论:下级监视与监管机构改革(1)摘要：国企治理中仅依靠治理者内部权力的平衡并不能有效解决国企治理题目。同时，给经营者产权激励也不是完善治理结构维护所有者利益的终极途径。解决国企治理应重在从机制构建进手，

3、促成企业内部各利益主体的制衡，其中尤其重要的是企业职工参与治理。此外，对相关监管机构进行改革打造监管机构内部的治理机制对于进步其对国企的监视水平亦将发挥极其重要的作用。关键词：国企治理；治理结构；下级监视；监管机构；改革关于公司治理结构，经济学家吴敬琏以为：“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行职员即高级经理职员三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间应当形成一定的制衡关系。”笔者以为，这种说法很正确，但假如将其视为治理结构的全部则是一个十足的“谬误”！我国公司治理结构的改革和

4、研究已有十余年，仅以国有企业和上市公司而论，为何总会有三三两两隐躲的“恶迹”浮出水面呢？给领导者产权并不能解决治理题目，实在任何措施都不能从本质上解决治理题目。治理的本质是人的内心，人性是善是恶在此不往争辩，而经济学所说的“经济人”则在实际分析中很有用，这是不争的事实。经济学研究的是短缺的经济，有限的资源，而由于资源之有限性，使得作为高级动物的人出于自身利益的需要而天生具有掠夺之心。假如这种假设在实践中大多数情况下得到确认，那这种假设就是成立的。假设人性为恶是制度安排的出发点。人有两大恶性：一是欲壑

5、难填，始终得而不足，二是机会主义本性，只要有机会就会为满足自身欲看而不惜损害他人利益。这种“机会人”假设是一个非常重要的假定，由此看来，单靠激励是不能彻底解决治理题目，而还得靠约束（这并非否定激励对人的积极作用）。这恐怕需要我们反思一下公司的治理结构。说到底，还是公司的治理结构有题目，即一个极其重要的利益主体的监视严重缺位：企业员工，而我们当前独独缺乏使员工参与监视和治理的有效机制和人文环境。在这方面社会学家分析题目恐怕比经济学家更有用。以我国当前而论,恰缺少这种有利于改革继续推进的政策支持体系，在

6、相关制度政策支持体系不到位的情况下，制度改革无异已进进"迷宫"。（lw.nseaC.编辑发布）一、员工切实参与治理是判定国企治理能否取得成效的标准作甚治理成效的标准？判定治理的成效有一个假设条件，这个条件就是治理结构的改革能否实现各方权力的均衡，而这个均衡则包括各个利益主体在内而不只是领导阶级(治理者)内部的均衡。否则改革无论怎样"深化"都始终走不出治理结构的误区。在治理结构上最重要的一个环节就是员工和下级的监视。对员工除提供分配的激励、竞争的激励（这是传统方面），也应让其有监视治理者的激励，这是对

7、企业治理层及其利益同盟搞***的最大约束（在此我们假定对员工提供监视激励的权力授予方是值得信赖的并且有着相当的隐密和独立性，即不存在和企业中的各利益主体发生各种各样串谋的逻辑可能）。为什么我们如此看中企业中的***？是由于***不仅对所有者而且对尽大多数普通员工都具有最大的危害。它所带来的只是小团体的效率而不是整个集体的效率，***恰正是以损害集体的效率作为自己提升的代价。从治理结构创新的独特视角来看，下级监视上级对反腐有极好效果，这种方向性思路是毫无疑问的，效果如何则取决于具体的机制设计以及对下级

8、的激励收益本钱。在机制设计方面应当首先改变逐级控制的权限设置，鼓励职工有根据地越级行使监视权力。当然,从传统上来讲上级一直秉承监视下级的职能,这里面有一个相互制衡的题目.由于制度性原因,职工在监视上级方面往往处于劣势,信息不充分,缺乏相应权力,以至于经常随波逐流,而不能起到应有的作用,这也是我国各级组织内***盛行和久攻不克的深层次原因。从外在来看，则表现为一种强权式的组织文化。组织内令行禁止，员工没有话语权，所以当前体制改革要想进一步深化，亟需引进职工切实参与治理的