证券投资基金总10套第7套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第7套证券投资基金总10套第7套一．单选题  01：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。 A：5％ B：10% C：15％ D：20％ 02：在基金运作过程中具有核心作用的是（）。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金投资者 D：基金监管机构 03：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。 A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性 04：小型资本

2、股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 05：基金存续期信息披露监管包括（）。 A：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核 B：对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 C：对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 D：基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 06：正确的计算择时能力的公式是（）。 A：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 B

3、：择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 C：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例 D：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 07：如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假目前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。 A：4月15日 B：4月16日 C：4月17日 D：4月18日 08：根据简单过滤器规则，（）。 A：如果股票价格相

4、对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出 B：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入 C：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓 D：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓 09：如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A：15 B：20 C：30 D：45 10：我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。 A：5年 B：10年 C：15年 D：20年 11：我国股票基金大部分

5、按照（）的比例计提基金管理费。 A：10％ B：5％ C：1.5％ D：0.25％ 12：道氏理沦认为（）。 A：开盘价是最重要的价格 B：收盘价是最重要的价格 C：买入价是最重要的价格 D：卖出价是最重要的价格 13：在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。 A：基金运营部 B：研究部 C：财务部 D：投资部 14：税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括（）。 A：债券收入现金流本身的税收特性不同 B：现金流的形式 C：现金流的时间特征 D：现金流的数量 15：（）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。 

6、A：资产保管 B：资金清算 C：资产核算 D：投资运作监督 16：随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。 A：收益产品 B：期货产品 C：节税产品 D：社保产品 17：单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。 A：3‰ B：5‰ C：8‰ D：10‰ 18：基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。 A：账务复核 B：头寸复核 C：财务报表复核 D：资产净值复核 19：中国证监会对基金托管银行的市场准入监

7、管要求是（）。 A：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 B：是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C：只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 20：资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。 A：资产类别 B：财务风险 C：投资风险 D：资产风险 21：下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。 A：投资管理人员不得

8、直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B：投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益 C：投资管理人员履行职责