证券投资基金 总10套第2套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第2套证券投资基金总10套第2套一．单选题   1：股票投资组合管理的目标就是（）。 A：实现收益最大化 B：实现价值最大化 C：实现风险最小化 D：实现效用最大化  2：（）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 A：证券交易所 B：中国证券登记结算有限责任公司 C：中国证券业协会 D：中国证监会  3：公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A：月末 B：

2、年末 C：估值日 D：当日  4：通过对（）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。 A：交易量 B：交易区间 C：交易价格 D：交易方向  5：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。 A：基金募集 B：上市交易 C：净值复核 D：投资运作  6：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。 A：《证券投资基金信息披露管理办法》 B：《证券投资基金法》 C：《证券投资基金上市规则》 D：《证券投资基金信息披露编报规则》  7：QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。 A

3、：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B：QDII基金份额可以用人民币进行认购 C：基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D：QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购  8：有效市场的最佳选择是（）。 A：积极型管理 B：混合型管理 C：消极型管理 D：以上都不合适  9：在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。 A：20％ B：30％ C：40％ D：50％  10：对于买入并持有策略，以下说法错误的是（）。 A：在市场变化时不采取行动 B：支付模式呈直线 C：有利市场环境

4、是牛市 D：要求的市场流动性较高  11：（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。 A：套利 B：套期保值 C：跨系统转登记 D：实物申购、赎回  12：（）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。 A：利率风险 B：信用风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险  13：2008年9月12日，中国证监会发布了（），对长期停牌股票等没有市价的投资品种的估值等问题作了进一步规范。 A：《关于基金管理公司及证券投资基

5、金执行(企业会计准则)的通知》 B：《关于证券投资基金执行(企业会计准则)估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 C：《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 D：《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》  14：动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。 A：短期 B：中期 C：长期 D：不确定  15：投资者进行ETF证券认购时需具有（）。 A：沪、深B股或H股账户 B：开放式基金账户 C：沪、深A股账户 D：封闭式基金账户  16：其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（）。 A

6、：围绕原值波动 B：变小 C：不变 D：变大  17：我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金管理公司管理办法》 B：《证券投资基金法》 C：《证券投资基金运作管理办法》 D：《证券投资基金信息披露管理办法》  18：（）在基金运作中具有核心作用。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金咨询机构  19：基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。 A：发起人、管理人和份额持有人 B：管理人、托管人和份额持有人 C：托管人、发起人和份额持有人 D：受益人、管理人和份额持有人  20

7、：对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：稳定性 B：收益性 C：风险性 D：流动性  21：投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A：T+0 B：T+l C：T+2 D：T+3  22：下列关于ETF认购的表述正确的是（）。 A：场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购 B：场外现金认购