证券投资基金 总10套第4套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第4套证券投资基金总10套第4套一．单选题   1：（）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。 A：商业银行 B：证券公司 C：证券投资咨询机构 D：专业基金销售机构  2：（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。 A：动态资产配置 B：买入并持有策略 C：变动混合策略 D：投资组合保险策略  3：在确定目标市场与客户上，基金销售

2、机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。 A：理想需求 B：真实需求 C：日标需求 D：预期需求  4：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。 A：3000万元，3个 B：2000万元，3个以上 C：2000万元，3个 D：3000万元，3个以上  5：除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（

3、）各股票标准差的加权平均。 A：小于 B：大于 C：小于等于 D：大于等于  6：以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。 A：专业性 B：服务性 C：有形性 D：适用性  7：债券投资者所面临的主要风险是（）。 A：经营风险 B：利率风险 C：再投资风险 D：赎回风险  8：（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 A：成本效益原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则  9：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产

4、应当不低于（）人民币。 A：1亿元 B：2亿元 C：3亿元 D：5亿元  10：申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A：1年 B：3年 C：5年 D：10年  11：指数型策略（）。 A：重点是进行风险控制 B：是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票  12：陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。 A：收益差额没有关系

5、 B：收益差额是递减的 C：收益差额是递增的 D：收益差额连续波动  13：复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。 A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高 D：越大，越高  14：较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（）。 A：可靠性 B：有效性 C：安全性 D：收益性  15：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。 A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性  16

6、：对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。 A：0.5％ B：0.75％ C：1.0％ D：1.5％  17：在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。 A：15秒 B：20秒 C：35秒 D：1分钟  18：（）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式  19：1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金

7、”成为世界上第一个（）。 A：契约型投资基金 B：开放式基金 C：股票基金 D：封闭式基金  20：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。 A：持有至到期投资 B：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产  21：跟据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A：投资对象 B：投资目标 C：运作方式 D：投资理念  22：风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。 A：增值 B：安全 C：收益 D：流动

8、性  23：在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。 A：离岸基金 B：在岸基金 C：国内基金 D：国际基金  24：下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。 A：涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 B：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日 C：投资者采用“金额转换”的原则提交申请 D：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的