2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

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1、2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。A.B.C.D.3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。A．金融债券B．公司债券C．地方政府债券D．中央政府债券4

2、、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．TB．T+3C．T+4D．T+87、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境

3、内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制9、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。A．3B．1C．7D．92010、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负

4、债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。A．10%B．20%C．30%D．40%11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%12、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股

5、票的市盈率。A．低于B．高于C．等于D．无所谓14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5B．10C．20D．3015、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。A．1B．2C．3D．416、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。A．1.2%B．

6、1.8%C．9.0%D．9.5%17、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差18、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。A．5%B．6%C．7%D．10%19、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民2

7、0、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构21、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略22、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的

8、标准方法。A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率23、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D24、有效市场形式不包括__。A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场25、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方