2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题

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1、2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断2、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。A．1.50B．6.40C．11.05D．9.403、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，

2、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下4、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续5、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。A．3B．6C．12D．186、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_

3、_信用而进行的交易。A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金7、__原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性8、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程9、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模10、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务

4、院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件11、下列说法错误的是__。A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行12、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

5、13、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5B．3C．2D．114、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线15、我国香港股票基金年费率为__。A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．1%～2%D．1.5%～2%16、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%17、上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。A．特

6、定对象”增发”“配股”B．特定对象”配股”“增发”C．不特定对象”增发”“配股”D．不特定对象”配股”“增发”18、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款19、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动20、股票买卖印花税最后由

7、（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司21、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A．1%B．5%C．10%D．15%22、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内

8、，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况23、保本基金将大部分资金