中国股票发行上市审核制度研究

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1、题目：证券公司法律合规管理存在的困境和建议证券公司法律合规管理存在的困境和建议［摘要］近些年来我国证券公司违规事件逐渐增多，这与公司内部的法律合规管理的合规缺失冇直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主耍问题进行原因分析，井针对存在的问题提出了针对性的建议，对证券公司完善合规管理制度，塑造合规文化建设冇着十分重要的现实意义。［关键词］证券公司法律合规管理问题迷议Difficultiesandsuggestionsonthelegalcompliancemanagementofsecuritiescomp

2、anies[Abstract]Inrecentyears,China'ssecuritiescompaniesillegaleventsgraduallyincreased,thereisadirectrelationshipbetweencomplianceandlacktheinternallegalcompliancemanagement.Thereasonanalysisofthemainproblemsofthisarticlefocusesonthesecuritieslawcompliancemanag

3、ementexistatpresent,andputforwardsomesuggestionstoimprovethecompliancemanagementsystem,asecuritiescompany,hasveryimportantpracticalsignificancetofostercompliancecultureconstruction.[Keyword]securitiescompanylawCompliancemanagementQuestionandsuggestion目录弓IW4一、证券

4、公司法律合规的含义4二、证券公司法律合规管理存在的问题5（-）法律合规管理的独立性不足5（二）法律合规管理部门职责主次不分5（三）合规管理流程控制仍有盲区6（四）合规监控系统仍展空白6（五）法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制7三、证券公司法律合规管理的建议7（-）完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性7（二）明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规8（三）加强投资者教育工作、加强证券公句的合规文化建设8（四）建立全面的风险监控系统，充分利用信息技术9（五）重视培养高素质的专业性法律合规

5、人冰9新吾11Mti吾12［参考文献］13引言目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。在中国证券公司帘场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重竹离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重耍，这就是证券公司合规管理努力追求实现的目标。木文就合规的意义、存在的问题、合规管理的建议进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”

6、。一、证券公司法律合规的含义合规管理主要包含两个方面的含义：一是金融机构的内部管理制度应当符合法律法规、监管规定、规则以及0律性组织制定的准则，并且需要适时根裾外部环境、法律法规、自身经营发展等多种因素，持续改进合规政策；二是金融机构应组建一个与自身风险管理组织体系相一致的合规部门，配备足够的、素质较高的合规人员。开发相应的合规管理系统，制定科学、合理的合规绩效考核体系,确保合规政策在所有经营管理活动中得到有效贯彻执行，以防范可能;h现的合规风险。合规管理的基本原则包拈主动性原则和独立忭原则。主动性原则是指金融机构合

7、规管理部门及全体从业人员，应按照合规管理规则对经营行为、工作行为进行审查，并主动报告存在或潜在的合规风险。独立性原则是指金融机构合规管理部门及其人员有权独立检查监督，并按照机构A部合规管理架构设立的报告途径进行报告，不受其他部门和其他人员的干涉。随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理屮的核心部门，屮国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理

8、的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系,是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基木要求，也是防范公司管理层道德