受益证券或资产基础证券

《受益证券或资产基础证券》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、受益證券或資產基礎證券發行機構應辦事項一覽表1、受益證券或資產基礎證券申請櫃檯買賣時作業項目檢送時點檢送資料一、檢送「申請上櫃同意函」來函及同意函申請書附件上櫃同意函申請日正式發文1、資產信託證券化計劃或資產證券化計劃。上櫃同意函申請日稿本2、公開說明書稿本。上櫃同意函申請日稿本3、受益證券或資產基礎證券經主管機關認可之信用評等機構出具信用評等報告。上櫃同意函申請日初步信用評級確認4、有關之避險計畫與文件。上櫃同意函申請日稿本5、其他經本中心規定應檢附之文件。二、確定發行日後，來函洽定「上櫃買賣

2、日期」及檢送「受益人/持有人分散情形表」上櫃日之3個營業日前正式發文三、檢送「櫃檯買賣申請書」來函發行日之15個營業日前正式發文1、最近經濟部變更登記核准函及變更登記表影本申請上櫃核准函完成本2、主管機關核准受益證券或資產基礎證券募集發行證明文件影本。申請上櫃核准函完成本3、募集完成證明文件。1.確定上櫃日時2.上櫃日後2個營業日1.包銷契約2.募集完成證明文件4、公開說明書或投資說明書三份暨磁片，磁片得以修正後公開說明書定本於主管機關指定之資訊申報網站完成上傳證明文件代替。至遲上櫃日前1個營業

3、日完成本5、受益證券或資產基礎證券募集發行辦法（書面文件暨磁片）及債券利息對照表（磁片）及發行基本資料彚總表(磁片)。申請上櫃核准函完成本6、受益證券或資產基礎證券按期申報書件承諾書申請上櫃核准函完成本7、經律師簽證之特殊目的信託契約書或經律師簽證之受讓資產契約暨其他證明文件。申請上櫃核准函完成本8、特殊目的公司之名稱、公司章程及所在地。（申請受益證券櫃檯買賣者免附）申請上櫃核准函完成本9、董事之姓名及住所。（申請受益證券櫃檯買賣者免附）申請上櫃核准函完成本10、董事決議之日期及其證明文件。（申

4、請受益證券櫃檯買賣者免附）申請上櫃核准函完成本11、信託監察人或監督機構之選任方式、理由、報酬及委任契約書。至遲應於選任後2個營業日內送達本中心完成本12、有關之避險計劃與文件申請上櫃核准函完成本13、受益證券或資產基礎證券經信用評等之報告書。上櫃日後2個營業日完成本14、創始機構應於資產信託或讓與前，依「金融資產證券化條例」規定公告信託與受託機構或讓與特殊目的公司之主要資產之種類、數量及內容之連續三日公告報紙。上櫃日3份完整15、受益證券或資產基礎證券發行簽證契約影本；經簽證之受益證券或資產基

5、礎證券樣張三份及「債券真偽辨識機構申報書」（至遲應於櫃檯買賣日前1個營業日送達本中心）。（無實體發行者免附）上櫃日前1營業日上櫃日16、無實體發行受益證券或資產基礎證券之證明文件。（非無實體發行者免附）17、辦理證券事務機構之印鑑卡3份（無實體發行者免附）；經委託代理者，其代理契約影本。（與已送印鑑卡相同者免附）上櫃日前1營業日完成本18、有價證券櫃檯買賣契約書5份。申請上櫃核准函完成本19、募集發行受益證券或資產基礎證券已於本中心指定之網際網路資訊申報系統公告之證明文件。上櫃日前1營業日完成本

6、20、受益權持有人分散情形表承銷完成3日內，但距上櫃日至少3個營業日前完成本21、其他必要證明文件或資料。(1)檢送CFI編碼表上櫃日前3營業日(2)繳納受益證券或資產基礎證券櫃檯買賣費用。上櫃日(4)檢送發行條件無重大差異說明書上櫃日後2營業日2、定期辦理事項：有關事項申報或函文時間申報方式法令依據(一)股東常會會議後檢送會議資料。會議後20日內。1.正式函文。2.股東會議事錄、年報各2份。本中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則（以下簡稱本中心業務規則）第11條之3。(二)檢送年度財務報告每

7、營業年度終了後4個月內。1.於「公開資訊觀測站」(http://sii.tse.com.tw/受託機構及特殊目的公司申報項目/非格式化-財務報告書申報)辦理申報。2.正式函文並檢附「公開資訊觀測站」已完成申報之證明。本中心業務規則第11條之3。(三)繳納受益證券或資產基礎證券櫃檯買賣費用。初次上櫃前及其後每年一月。請逕洽本中心管理部繳付。1.受益證券或資產基礎證券櫃檯買賣契約第3條。2.本中心有價證券上櫃費費率標準。(四)受益證券或資產基礎證券發行資料及其異動情形。發行日前1個營業日以及發行期間

8、每月10日前。於「公開資訊觀測站(http://sii.tse.com.tw/受託機構及特殊目的公司申報項目/發行資料申報作業系統)」依規定格式申報受益證券或資產基礎證券發行資料。本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條之2。(五)利率重設（浮動票面利率者適用）利率重設日後1個營業日內。1.於「公開資訊觀測站(http://sii.tse.com.tw/受託機構及特殊目的公司申報項目/發行資料申報作業系統)」更新票面資料。2.於「公開資訊觀測站(http://sii.tse.com.tw/