民主转型时代选举改革的理论探讨

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1、民主转型时代选举改革的理论探讨「内容提要」本文的目的是，对制度选择的理性选择观加以修正，以解释后共产国家选举制度的起源和变革。我们区分出研究选举制度的设计和改革的三种观察的角度，承认决策者动机的多样性。通过考察不同时期的制度变革以及理念和理性因素在制度形成和变革过程中的相互作用，我们希望不必再从“行动”还是“结构”、“利益”还是“理念”这种二元的角度考虑问题。「英文」Thispaperattemptstorectifytherationalchoiceapproachinantintheexistingliteratureonpost-munistelectoralref

2、orms.ultitudeofdecisionmakersandtheirmotives.phasisontheinteractionsbetiliardichotomiesof“agencyvs.structure”or“interestvs.idea”。Suchare-thinkingoftheexistingexplanationsisthebeginningofaprocesstopiricalinvestigations.一、导言对选举制度及其影响的研究，一向是政治科学的核心主题之一，而且至今仍具有现实意义。在大多数成熟的民主国家，选举制度通常是一种相对稳定的制

3、度。但是在过去十几年里，在第三波的民主化浪潮中，选举改革和选举工程的问题又被提上了政策研究的议事日程。在1989年欧洲的共产主义制度消解后，研究民主化的学者都会问，这些正经历民主转型的国家，应该采用哪些游戏规则，以达致成功的民主转型呢？塑造选举制度不仅是宪法专家或法律专家的责任。选举制度关系到政治的本质，它塑造着政党和政党体系，支配着社会团体的政治代表和选民的选择，影响着政府的稳定，因此决定着未来政治竞争的性质和范围。在处于转型期的国家，参政者为了在民众中获得合法性，得到国际民主社会的承认，最先致力于设计的往往就是选举制度。明智地设计并适时采用的选举规则，能够有效疏导和约

4、束各个新出现的政党之间的权力之争，增加其行为的可预测性。①改革治理体制的愿望是一回事，要清楚解释制度改革过程的本质，则是另一回事。选举制度发挥着深刻的分配作用，这是政治参与者——政党、政治领袖和社会团体——为何对不同的选举方案以及另一些政治改革设计展开激烈竞争的原因。民主的选举制度，可以根据选票及国会内议席的比例，将选举制度分成比例代表制、多数决制度及其它混合的选举安排。不过，在研究这种现象时，有关比例代表制和多数决制度两者之优劣的传统分析是不够的。参与者对选举改革的意义会有不同的看法：（1）促进所有相关各方的集体利益；（2）牺牲一些人的利益，使另一部分参与者获益；或（3

5、）只对某些参与者有利，与另一些人无关。对提高效率的选举改革和再分配性质的选举改革加以区分，对于理解我们这里所研究的问题有着重要意义。选举改革既可以限制政治参与者，也可以壮大它们的势力。我们很容易想象，选举改革注定会触发激烈的辩论。选举改革的政治学的特点是，对改革的命运起着决定作用的人，也是直接受到改革影响的人。换言之，为了使潜在的赢家和输家都接受选举制度的合法性，需要达成某种政治协议。若想解释选举制度如何产生，我们必须搞清楚政治参与者的意图和他们之间的互动。由于参与者和目标的多样性，几乎不可能只有一个设计师。因此，一种制度可能是参与者有意图的行动之产物，但不可能完全是某个

6、人的行动的结果。以往的研究侧重于描述不同选举制度的机制及其政治后果，不太重视理解选举制度的成因。我们对不同类型的选举制度的后果知之甚多，对导致其形成或变革的因素却知之甚少。为了理解选举规则的出现及其在时间中的演变，就要进行更多的比较研究，要搞清楚特定选举制度的起源、影响和稳定性。选举改革会否造成政局不稳，选举改革的过程至少同最终采用的规则同样重要。说出问题的所在，并不等于解决了问题。现有文献在比较和评价“理性选择理论”（rationalchoicetheory）和“规范性理论”（normativetheory）所提供的不同视角上，已经取得了一定的进步。最常见的解释是，政治

7、参与者为了保住和扩大他们在国家权力中所占的份额，会选择对他们最有利的选举制度。另一种不太流行的观点认为，理想（ideal）和规范性的价值（norms）激励着政治参与者做出可能不符合他们眼前的选举利益的选择。利益（interest）这个概念可以宽泛地用来表示那些代表自己说话的人所表达的各种愿望。不过，在很多讨论选举改革的文献中，利益这个概念也许充其量是一个起点。现有文献偏向于认为，现实主义的制度选择立场优于理想主义的立场。但在协商的过程中，参与者基于利益的计算同规范性的价值之间有着怎样的互动关系，对此我们所知甚少。这个领域的系统