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《2014证券从业《证券市场基础知识》模考题二含答案及解析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、2014证券从业《证券市场基础知识》模考题（二）模拟试题 2014-08-2517:38:42来源：金考网2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2014《证券市场基础知识》模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ 41.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.净收益 答案：C 解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 42
2、.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。 A.2006年1月1日 B.2006年5月1日 C.2006年7月1日 D.2006年10月1日 答案：A 解析：2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。 43.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行5.1-9,,services,andmakethecitymorea
3、ttractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上 C.公司股本总额不少于人民币5000万元 D.公司在最近5年
4、无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案：D 解析：本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 44.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案：B 解析：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的
5、、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 45.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。 A.降低非系统性风险 B.降低系统性风险 C.保护投资者 D.保证证券市场的公平、效率和透明 答案：A 解析：本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthe
6、backboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 46.最普通、最基本的股息形式是（ ）。 A.建业股息 B.财产股息 C.现金股息 D.股票股息 答案：C 解析：本题考查现金股息的相关内容。 47.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A.1% B.2% C.3% D.5
7、% 答案：C 48.取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.5 D.7 答案：B 解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 49.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.询价方式 B.公开招标5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackbone
8、oftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsyst
