2014证券从业《证券市场基础知识》模考题四含答案及解析

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1、2014证券从业《证券市场基础知识》模考题（四）含答案及解析模拟试题 2014-08-2517:34:55来源：金考网2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2014《证券市场基础知识》模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！(答案) 　21.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）　 答案：A　　解析：本题考查存托凭证对发行人的优点。题干表述正确。　　  22.证券公司的集合资产管理

2、计划可以接受非货币资金形式的资产。（ ）　　答案：B　　解析：证券公司的集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。  23.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）   答案：A　　解析：本题考查金融自由化的概念。题干表述正确。　　　　24.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（ ）　　答案：B　　解析：当创业板股票上市首日

3、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。　　25.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）  答案：B　　解析：开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。　　　　26.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交

4、易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。（ ）　　答案：A　　解析：本题考查股票组合的期货。题干表述正确。　　27.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）　　答案：B　　解析：价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。　　28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ）   答案：A　　解析：本题考查基金管理人与托管人的关系。题干表述正确。　　29.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）  

5、 答案：A　　解析：本题考查封闭式基金的性质。题干表述正确。  30.代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）   答案：B　　解析：代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。　　31.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将

6、其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只有可转换优先股票。（ ）　　答案：B　　解析：目前我国只有可转换债券。　　32.金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（ ）考试来源：金考网　　答案：B　　解析：题干表述的是金融期货的交易价格，不是金融现货的交易价格。金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。　　33.固定收入型基金的主要投资对象是

7、基金和优先股。（ ）   答案：B。　　解析：固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。　　34.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（ ）   答案：A　　解析：本题考查证券投资基金的利润分配。题于表述正确。　　　35.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。（ ）　　答案：A　　解析：本题考查固定收益证券综合电子平台的概念。题干表述正确。 36.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资

8、融券的期限顺延。（ ）　　答案：A　　解析：本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。　　37.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。（ ）   答案：B　　解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。　　38.我国证