广州产权交易中心 交易指南(国有资产股权转让)

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1、广州产权交易中心交易指南第一条委托受理　　产权交易转让方向本所申请办理企业产权交易时，应与本所签订《产权交易委托协议》同时提交下列相关资料，并保证其真实、完整、有效（以下资料应当提交原件，没有原件的提交复印件，并由原件持有方签字、盖章，并标注“此件与原件相符”字样）：一、企业国有、集体产权转让应提交下列资料：　　（一）转让方的身份证明（转让方为法人的提供企业法人营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证；转让方为自然人的提供身份证/军人证/护照），如需委托代理的应提交转让方的授权委托书；　　（二）标的企业的身份

2、证明（企业法人营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、国有/集体产权登记证）；　　（三）出资人或批准机构关于企业产权转让行为的批准文件；　　（四）标的企业内部决议（股东会决议/董事会决议）；　　（五）转让方及转让标的企业国有产权持有单位关于转让该国有产权的可行性分析和论证报告及决议（股东会决议/董事会决议/总经理办公会议决议）；　　（六）标的企业的基本情况说明；　　（七）国有企业改制为国有不控股或不参股的，需提交由批准机构出具的改制企业原法定代表人离任审计报告的证明；　　（八）国有企业整体转让或因本次转让导

3、致控股权变化的，还需提交以下资料：　　　1.涉及职工分流的，提供经劳动保障部门审核同意的职工分流安置和劳动关系调整方案；　　　2.职工代表大会或职工大会决议；　　　3.涉及土地使用权的，提供经国土管理部门批准的土地使用权处置方案和有偿用地的地价评估报告；　　　4.涉及的债权、债务（包括拖欠职工债务）的处理方案；　　（九）是否涉及管理层（标的企业及标的企业国有产权直接或间接持有单位负责人以及领导班子其他成员）收购的《承诺函》（ 不涉及管理层受让承诺函，管理层拟受让国有（集体）产权承诺函 ），涉及管理层受让的，还需

4、提交以下资料：　　　1.管理层及其关联方拟参与受让的情况说明，内容包括目前管理层持有转让标的企业的产权（股权）比例、拟参与受让国有产权的人员或者公司名单、拟受让比例、受让国有产权的目的及相关后续计划、是否改变标的企业的主营业务、是否对标的企业进行重大重组等；　　　2.标的企业法定代表人参与受让股权的，提交其经济责任审计报告；　　（十）中介机构出具的标的企业评估基准日的审计报告及资产评估报告（审计、资产评估的委托单位必须为转让方，出具审计、评估报告的中介机构不得为同一机构）； 　　（十一）资产评估报告的备案或核准

5、文件；　　（十二）转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表，包括资产负债表、利润表（财务审计和离任审计工作应由两家会计师事务所分别承担，分别出具审计报告）； 　　（十三）转让方以及标的企业的章程；　　（十四）转让方、标的企业同意向社会投资者公开相关资料的函件；　　（十五）律师事务所出具的法律意见书（法律意见书的委托单位必须为转让方）；　　（十六）《产权交易项目信息公告表》（在线填写相关内容后可打印，网址：http://www.gemas.com.cn）；　　（十七）按照有关规定需要在信息公告前进行产权

6、转让信息内容备案的转让项目，转让方应提供其履行相应备案手续的证明文件；　　（十八）受理交易机构要求提供的其他资料（如资质证书等）。二、其他类型的产权转让，应按下列要求提交资料：　　（一）《企业股权（非国有、非集体）转让提交文件目录（转让方）》；　　（二）《资产类转让提交文件目录（转让方）》。　　转让方提交材料齐全的，本所予以接收登记。本所对转让标的信息披露的准确性和完整性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性、以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。符合信息公告要求的，本所在5个工作日内向转让方出具《受

7、理通知书》；不符合信息公告要求的，本所将书面审核意见及时告知转让方。第二条信息披露　　本所自出具《受理通知书》之日起5个工作日内通过报刊、网站、公告栏等渠道同步发布转让信息，广泛征集意向方。产权转让公告应当披露交易标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置及处置方式等内容。　　转让方应当依法确定产权转让公告的期限。具体公告期由转让方根据接受尽职调查等实际情况决定，但最长不超过6个月。自刊登转让信息公告之日起6个月内不能确定意向受让方，必须重新办理委托

8、手续。　　企业国有、集体产权（股权）转让，须在《广州日报》或《南方日报》等省级以上经济或金融类报刊、本所网站及公告栏上同步发布转让信息，首次信息公告期不少于20个工作日。　　信息公告期间不得擅自变更产权转让公告中公布的内容和条件。因特殊原因确需变更信息公告内容的，应当由产权转让批准机构出具文件，由本所在原信息发布渠道进行公告，并重新计算公告期。　　在规定的公告期限内未征集到符合条件的意