2011年11月证券从业《证券发行与承销》真题-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年11月证券从业《证券发行与承销》真题总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)(1)1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(2)我国金融债券的发行始于（　　）。A.1985年B.19

2、82年C.1983年D.1994年(3)证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（　　）。A.20%B.30%C.40%D.50%(4)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（　　）以上。A.3；15%B.3；25%C.4；15%D.4；25%(5)股东大会的普通决议不包括（　　）。A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定

3、的利润分配方案D.公司的年度报告中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(6)公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（　　）。A.20%B.30%C.40%D.35%(7)公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。A.10；20B.10；30C.20；30D.15；30(8)单独或者合并持有公司表决权股份总数（　　）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股

4、东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%(9)资产评估的主要方法不包括（　　）。A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法(10)发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名(11)发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（　　）。A.责令改正B.警告C.罚款中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构

5、”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生D.取消承销资格(12)在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括（　　）。A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份(若有)持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革(13)《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（　　）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A.1

6、周B.2周C.1个月D.半年(14)首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（　　）为止。A.法人B.实际控制人的上一级单位C.关联人D.国有控股主体或自然人(15)首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（　　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.大额和小额B.经常性和偶发性C.重要和非重要D.长期和短期(16)上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　

7、　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(17)上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（　　）年连续盈利。A.1B.2C.3D.4(18)在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。A.5B.7C.10D.14(19)上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（　

8、　）日。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4(20)上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（　　）个年度内财务会计文件无虚假记载。A.1B.2C.3D.4(21)公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。A.1B.2C.3D.5(22)上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前