基础七八章练习(0)

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1、第七章证券市场中介机构一、单选题1、在我国,设立证券公司必须经(B)审查批准A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国人民银行D、省级证券监督管理机构2、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（B）A、3000万B、5000万C、1亿D、2亿3、我国证券的设立公司实行（A）A、审批制B、行政许可制C、报批制D、申请制4、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日其（B）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申

2、请人。A、3B、6C、9D、125、证券公司的（D）业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A、经纪B、代理买卖证券C、通过证券交易所买卖证券D、柜台代理买卖证券6、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（D），供委托人使用。A、证券买卖代理合同B、证券买卖授权书C、证券买卖交易合同D、证券买卖委托书7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券（B）A、包销B、代销C、公开销售D、非公开销售8、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开

3、发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（B）资格的机构担任（B）A、保证、保证人B、保荐、保荐人C、公证，公证人D、中介，中间人9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（C）A、董事会B、监事会C、投资决策机构D、自营业务部门10、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过（B）为客户提供资产管理服务。A、公司的账户B、该客户的账户C、双方约定的账户D、专门账户11、证券公司应当建立以（B）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A、净利润B、净资本5.1-9,,services,andmakethec

4、itymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC、注册资本D、总资本12、根据（C）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公

5、司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A、2005年4月B、2006年4月C、2007年4月D、2008年4月13、证券登记结算公司为（D）开立（）。 A、投资者，清算账户 B、投资者、结算账户  C、证券公司，清算账户 　　D、证券公司，结算账户 14、货银对付原则是证券（D）的一项基本原则.  A、交易 　　B、自营  C、承销 　　D、结算  15、目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定数量的（B）。 A、证券结算备付金 　　B、证券交易备付金   C、证券结算准备金 　　D、证券交易准备金

6、  二、不定项选择题1、证券中介机构包括（AC）A、证券经营机构B、证券承销机构C、证券服务机构D、证券咨询机构2、我国证券公司的组织形式为（BC）A、合伙公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、国有公司3、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（BCD）三个标准。A、3000万B、5000万C、1亿元D、5亿元4、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准(ABCD)A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人C、变更公司章程中的重要条款D

7、、合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产5、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为两个环节，分别是（CD）A、代理B、授权C、开户D、委托6、证券投资咨询业务是指（AB）A、证券公司及相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或者个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B、为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C、5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictr

8、ansportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsyst