中国农业银行稽核处罚处理规定

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1、中国农业银行稽核处罚处理规定（试行）　　第一章　总则　　第一条　为了保证国家金融、法律、法规、政策和中国农业银行各项规章、制度的正确贯彻执行，加强内部控制，提高经营效益，根据《中华人民共和国商业银行法》、国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》、国家审计署《关于内部审计工作的规定》、中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》及中国农业银行各项规章、制度，制定本规定。　　第二条　本规定适用于对中国农业银行所辖的单位和个人在业务经营活动中违反国家金融、法律、法规、政策和中国农业银行各项规章、制度行为的处罚、处理。　　第三条　对违反

2、国家金融、法律、法规、政策及中国农业银行各项规章、制度的单位和个人，依据事实情节，分别给予下列稽核处罚和处理：　　1.责令限期纠正或建议停止部分业务；　　2.收缴违规所得；　　3.罚款；　　4.赔偿经济损失；　　5.通报批评；　　6.建议撤销荣誉称号；　　7.建议解聘专业技术职务；　　8.建议调换和调离工作岗位；maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatus

3、inYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus　　9.建议给予行政处分；　　10.移交纪检、监察部门处理；　　11.其他处理。　　以上稽核处罚处理可以并处。　　第四条　中国农业银行各级稽核部门是实施稽核处罚处理的执行机构。　　第五条　稽核部门在实施稽核处罚处理时必须客观公正、结论准确、处理适当。　　第二章　对存款业务违规的处罚处理　　第六条　未执行制度规定造

4、成存款被骗支或被透支的，责令责任人限期追回被骗支和被透支款及占用利息，造成损失的，由责任人全部赔偿，并按被骗支、被透支金额的10％处以每笔不低于100元的罚款；蓄意让储户透支的，移交纪检、监察部门处理。　　第七条　开具空头存单（折）的，责令责任人限期追回存单（折），处以每笔1000～5000元罚款，并移交纪检、监察部门处理。　　第八条　吸收存款不入账，搞账外经营的，责令立即纠正，收缴其全部违规所得，并移交纪检、监察部门处理。　　第九条　搞虚假存款，人为调整存款结构的，责令立即纠正，对单位处以10000～50000元罚款，对责任人处

5、以500～1000元罚款；骗取荣誉和奖金的，没收所得奖金及收入，通报批评并建议取消荣誉称号。maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus

6、　　第十条　明知是单位公款，仍以个人名义开立储蓄账户办理存款的，责令限期纠正，对责任人处以500～1000元罚款，并建议给予行政处分。　　第十一条　违反储蓄制度，不按时轧计、核对账务，造成账务差错的，对责任人处以10～50元罚款。　　第十二条　未按规定办理储蓄存款提前支取、异地托收、查询、挂失的，未按规定办理冻结和解冻储户存款的，对责任人每笔处以50～200元罚款，造成损失的，由责任人赔偿损失。　　第十三条　利用工作之便，盗用储户存款，侵占储户利息的，套取银行利息的，对责任人没收全部收入，处以1～5倍罚款，并移交纪检、监察部门处理

7、。　　第十四条　储蓄事后监督未按规定履行职责的，对责任人处以100～500元罚款。　　第十五条　ATM库门密码与钥匙没有按规定分人管理的，对责任人处以10～30元罚款。第十六条　清点ATM现金时，没有执行双人在场、交叉复核制度的，对责任人处以20～50元罚款。　　第十七条　ATM吞卡后处理不及时或登记不全的，对责任人处以20～50元罚款。　　第三章　对会计、出纳、联行、结算业务违规的处罚处理　　第十八条　不坚持执行钱账分管、当日核对账款、双人临柜、双人管库、双人守库、双人押运的，现金收付未换人复核的，对责任人每次处以100～100

8、0元罚款。实行柜员制的按柜员制办理。maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstations