技术创新、后发优势与经济收敛

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1、技术创新、后发优势与经济收敛10162010李宏霞摘要发达国家与发展中国家的贫富差距问题一直是各国经济学家关注的焦点问题，而与之相关的林毅夫教授与杨小凯教授的关于落后国家的“后发优势”和“后发劣势”之争更是将这一问题推向了学术讨论的前沿阵地。本文的重点是用增长模型将林毅夫教授的“后发优势”理论模型化，把技术进步的创新成本和扭曲成本同时引入模型，通过对发展中国家的两条技术创新道路的比较分析，证明后发国家的确存在“后发优势”，合理运用这种“后发优势”确实能够实现“经济收敛”。而发展中国家如果片面追求高新前沿技术，忽视禀赋结

2、构水平对经济发展的制约，与发达国家进行研发竞赛，最终会沦为“赶超战略”而使本国经济陷入低增长甚至负增长的危险境地。关键词技术选择，趋同理论，后发优势，经济收敛21引言世界经济究竟何去何从，“两级分化”还是“共同富裕”？发展中国家的希望何在，“后发劣势”还是“后发优势”？什么才是发展中国家“赶超”发达国家的捷径，“研发”还是“引进技术”？这些问题一直困扰着各国经济学家，同时也是他们争论的焦点问题。从人性的角度出发，我们当然希望发展中国家能够摆脱贫困，世界经济能够趋同发展，最终建成一个“人人幸福，共同富裕”人间天堂。但是现

3、实不是经济学童话，发展中国家的技术选择问题和世界经济的收敛问题仍然是一个值得我们深入研究的重要课题。最早提出“趋同假说”的是著名经济学家罗伯特·索罗(Solow，1957)，“趋同假说”是索罗经济增长模式的核心内容。Solow假定，如果任何国家在长期没有技术进步率、储蓄率、人口增长率和资本折旧率的差异，那么投资收益率和人均产出增长率就预期是人均资本存量的递减函数。从长期看来，跨国间的工资率和资本—产出比会趋同，人均产出应该趋同于无人均增长的稳定状态值。并且这一情况的发生与每一国家的初始状态（如人均收入的初始水平）无关。

4、在这个假说下，一个令人惊讶的推论是，在跨国间的相似经济参数下，穷国有比富国更快的人均增长。这也就是说，发展中国家经过或长或短的时间最终可以“赶超”发达国家，实现经济收敛。Solow的推论大大鼓舞了发展中国家的发展士气，同时也引起了经济学界的广泛关注。21一些学者开始对这一问题进行经验检验，但是检验的结果有很大争议。鲍莫尔（Baumo1，1986）考察了当今世界上最富裕的16个国家的增长率。他的思想很简明：在横轴上表示这16个国家1870年的人均收入，纵轴表示1870—1979年间的人均收入的增长率。拟合的结果很好，人均

5、收入增长率与人均收入负相关，有力的支持了Solow的趋同假说。但是其他学者对Baumo1的样本选择范围提出了异议，他只考虑那些事后富裕的国家，即所选国家在1979年都有相似的人均GDP水平，而在1970年则差异很大。一个例证是日本，在1870年，根据人均收入的国家排名，日本只位居中游，但是它发展速度很快，到今天它已经成为仅在美国和欧盟之后的世界第三大经济强国。但是日本是特例，不具有普遍性，为什么选择日本，而不是阿根廷、智利或葡萄牙呢？这些学者认为，Baumo1的数据资料有“选择性偏差”，因此不能证明经济趋同的存在。他们

6、质疑，如果扩大国家的样本，趋同的事实在严格的统计检验中仍然成立吗？狄龙（DeLong，1988）在弥补Baumo1实证检验缺陷的基础上回答了这一问题。他在Baumo1的16国中加入其他7个国家，这些国家在1870年与包括在Baumo1的初始组合中的国家一样应该成为“趋同俱乐部”的成员。这些增加的国家是阿根廷、智利、东德、爱尔兰、新西兰和西班牙。DeLong的分析证实了上述经济学者对Baumo1的批评和疑虑。他把Baumo1的初始的回归分析在新的数据组上进行再回归，回归斜率的系数虽然仍然是负数，但拟合度很差。DeLong

7、21还认为，1870年的数据可能包含了大量的测度误差（相对1979年的数据），这就是使得各观测值比它们实际的更为散乱，并使任何趋同的测度变得比实际上的要大。狄龙重复了这一回归练习，假定一个约定的1870年数据测度误差，并因此对估计技术进行了必要的调整，结果发现斜率的系数非常接近零，这意味着一国的增长率与人均GDP之间并不存在系统的关系，至少在对22个国家的横截面的分析中是如此。在此之后，赫斯顿和萨莫斯分析了1960—1985年间的全球收入分配的变化趋势。得到的结论是，穷国与富国之间的人均收入水平的差距大得令人难以置信，

8、最大的差距有40倍之多。最穷国与最富国之间的差距并没有明显缩小趋势。如果把人均GDP表示为同一年份美国水平的一定份额，那么最富裕的5国与最贫穷的5国26年之间（1960—1985）的相对收入差距保持不变，因为最穷的国家基本上以与最富裕的国家同样的速度增长。这样令人触目惊心的结果当然会引来更多经济学家的关注和争议。巴罗（Barro）