金融产品销售系统_操作手册_证券交易(1)

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1、操作手册金融产品销售系统第七章证券管理以下说明均以上海市场进行说明，深圳市场操作均参考上海市场进行。§1.交易参数1设置上海交易参数功能简介维护各交易类别的各项交易参数。图11-1详细说明各交易类别的切换通过位于交易类别的下拉框选择。◎币种类别：为该交易类别对应的清算币种。（上海、深圳的清算币种为0人民币；沪B的清算币种为1美元；深B的清算币种为2港币）◎席位连通：当某一交易类别有多个连通席位，则将此标志位设为允许（使指定交易的股民可以同时在多个席位上交易）。-108-操作手册金融产品销售系统◎撤单允许：营业部是否允许股民进行撤单

2、委托。◎清算方式：针对分笔成交（一笔委托分成多笔成交）记录的清算方式而言。分‘不合并清算’和‘合并清算’两种清算方式，具体视交易类别而定。（与印花税分笔计算方式有关，目前上海、深圳都需设置成分笔清算）◎证券帐号长度：该交易类别证券帐号的总长度，包括字符。◎截取长度：截取几位，做为系统的股东代码（系统内部使用的全部由数字组成的代码）。◎回购计息天数：因系统回购到期根据回购清算记录自动购回，则在此设置该交易类别的回购计息天数。（上海为360天，深圳为365天）上海回购利息=回购金额*（round（回购利率（%）*回购期限（天数）/36

3、0，5））深圳回购利息=回购金额*（回购利率（%）*回购期限（天数）/365）◎系统当前日：为当前交易日。◎委托种类：1当日委托；2夜市委托。为系统控制参数，不建议修改。◎交易停止：当某个交易所当日不进行交易时，可将该标志位置上，禁止股民进行委托。1设置上海席位参数功能简介对系统中各交易类别的席位进行维护（增加、修改、删除）。图11-2-108-操作手册金融产品销售系统详细说明◎确定各交易类别所用的席位的各种特性：席位组、席位号、起始合同号、结束合同号、当前合同号、合同号前缀、默认席位。◎席位组：即席位通道，详见申报回报席位组参数

4、◎起始合同号、结束合同号：用于确定写入Fox委托库中的合同号范围。可以用作分支营业部共用一个席位时的区别码，如：营业部A、B共用一席位，为示区别，A起始合同号：100000B起始合同号：200000结束合同号：200000结束合同号：300000◎当前合同号：每天初始化时由系统自动置初值（=起始合同号）。申报时系统按申报笔数自动累加，在实际应用中一般不必修改。◎默认席位：同一个营业部同中交易类别只允许设置一个默认席位。注：委托时在委托表中填入席位号规则为：如果在股东账户表中的席位号不为空，则在委托表中记录的席位号为股东账户表中对应

5、的席位号；如果为空，则取股东账户对应营业部中该交易类别中的默认席位，其默认席位在席位参数中设置（其席位联通标示不再控制席位号在委托表中的填写）；其申报编号则取写入委托表中相同席位号对应的申请编号。1设置上海二级帐号功能简介为某一的证券类别设置指定的申报帐号和席位。-108-操作手册金融产品销售系统图11-2◎申报帐号：必须为营业部已存在的证券帐号1设置上海虚拟帐号功能简介为虚拟股东帐号设置申报帐号，该股东帐号的委托在申报时用此申报帐号申报。-108-操作手册金融产品销售系统注：在虚拟股东开户中，自动完成写入虚拟股东和申报帐号的对应

6、关系。§2.证券参数1设置上海证券类别功能简介维护证券类别的各种参数。产品——>上海市场——>证券参数——>证券模板——>证券类别。-108-操作手册金融产品销售系统图11-1详细说明◎证券类别：为了便于管理，系统按证券的特性（如每手股数、买卖的单位、面值、交易方向等）对证券进行分类，称之为‘证券类别’。证券类别由‘系统管理—数据字典’进行定义。通常的证券类别有以下几种：0—股票，1—基金，2—红利，3—配股权证，4—普通申购，5—申购回款，6—投资基金，7—增发申购，9—记帐国债，A—基金申赎，B—基金设红，C—跨市转托，D—交

7、易权证，E—申购配号，F－行权权证G—国债申购，H—国债回款，I—国债分销，J—基金申购，P—配售申购，K－基金认购，M－ETF认购，N－ETF申购，V－ETF资金，T－ETF基金，S－认购款R—指定交易，U—企业债券，X—凭证国债，Y—企业转债，Z—国债回购。◎证券参数：证券参数详细描述了各类证券的特性，直接关系到系统的各项操作，如：委托、清算。如图11-2所示，证券参数包括以下各项：-108-操作手册金融产品销售系统图11-2常用参数：辅助模板：辅助证券类别可在数据词典中设置，用于区别同一证券类别具有不同的特性。现有：0—默认

8、；1—ST；2—PT；3—N新股；4－*ST；5－配债；6－转债；7－买断回购；则在设置证券模板时设置同一证券类别不同辅助证券的代码段特征，实现代码的自动化。资金方向：委托时资金冻结的方向。0：正常—与委托的买卖方向一致；‘买’则冻结资金。1：买入