新时代证券接3354万罚单 涉登云股份ipo造假案

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4、-----------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------年4月27日，新时代证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌违法违规已由中国证监会调查完毕。 　　经查明，新时代证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件。中国证监会拟决定： 　　一、责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款； 　　二、对程天雄和王玮给予警告，并分别处以

5、30万元的罚款； 　　三、对郭纪林给予警告，并处以15万元的罚款。 　　公开信息显示，登云股份IPO项目保荐代表人程天雄已于2016年从新时代证券离职，后在长江证券(8.720,-0.26,-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精

6、选财经经济类资料-----------------------------------------------2.90%)承销保荐公司及联储证券执业，目前为离职状态。 　　三度更换保荐代表人 　　随着登云股份公告对于新时代证券涉嫌违法违规情况调查结果的披露，至此，新时代证券的调查已经完毕。 　　上述登云股份公告同时披露，2016年12月22日，新时代证券收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因新时代证券涉嫌证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对新时代证券立案调查。立案调查涉及本保荐机构保荐的怀集登

7、云汽配股份有限公司首次公开发行股票项目。 　　《新时代证券关于登云股份持续督导保荐工作总结报告书》披露，新时代证券与登云股份于2011年3月25日签署了《保荐协议》，自2014年2月19日起承接登云股份首次公开发行股票的持续督导义务，持续督导期至2016年12月31日止。这期间，新时代证券一方保荐代表人曾前后三次更换：2014年6月19日，保荐代表人程天雄因离职，新时代证券授权杨治安担任登云股份持续督导保荐代表人；2015年5月27日，杨治安离职，新时代证券授权肖涛担任登云股份持续督导保荐代表人；2017年3月31日，肖涛

8、离职，新时代证券授权冯响担任登云股份持续督导保荐代表人。 　　此项针对新时代证券的调查从去年12月22日开始，至此结束，这期间，新时代证券曾因登云股份被查，导致其被南通锻压(30.800,-0.15,-----------------------------------------------最新财经经