2006年证券从业考试证券发行与承销最新模拟试题和参考答案

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1、2006年证券从业考试证券发行与承销最新模拟试题和参考答案一、单项选择题 1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( )A、7B、10C、15D、30标准答案：C2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______% ( )A、10B、20C、30D、35标准答案：B3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( )A、国家计委B、经贸委C、股票发行审核委员会D、国务院标准答案：C4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定 ( )A、证监会B、国务院C、股

2、票发行审核委员会D、主承销商标准答案：A5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准 ( )A、证监会B、国家计委C、国家经贸委D、财政部标准答案：A6、在资产评估的现值法中，当时间期数n为______时，收益现值的计算公式称为直接资本化公式 ( )A、0B、1C、2D、无穷大标准答案：D7、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于______% ( )A、25B、35C、55D、65标准答案：D8、企业盈利预测最短不得少于______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案：D9、IAS规定长期投资权益低于______%，采用成本法 (

3、 )A、5B、10C、15D、20标准答案：D10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______% ( )A、7B、8C、9D、10标准答案：C11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份，或成为其前5名股东之一 ( )A、4B、5C、6D、7标准答案：D12、招股(配股)说明书的有效期是______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案：B13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章 ( )A、1B、2C、3D、4标准答案：B14、股份有限公司

4、向社会公开募集的，须经______核准 ( )A、国务院B、国家体改委C、省级人民政府D、中国证监会标准答案：D15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记 ( )A、发起人B、股东大会C、董事长D、董事会标准答案：D16、股份公司成立日期为______ ( )A、创立大会召开日B、发起人协议签署日C、中国证监会批文签署日D、营业执照签发日期标准答案：D17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让 ( )A、半B、1C、2D、3标准答案：D18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过 ( )

5、A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案：A19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过 ( )A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案：B20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会 ( )A、10B、15C、7D、5标准答案：D21、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过 ( )A、1/2B、2/3C、3/4D、100%标准答案：B22、公司的法定代表人为 ( )A、董事长B、总经理C、董事会指定D、公司章程规定标准

6、答案：A23、董事会会议的召集权人是______ ( )A、董事会秘书B、副董事长C、董事长D、总经理标准答案：C24、行使公司法定代表人职权的是______ ( )A、总经理B、监事C、董事长D、董事会秘书标准答案：C25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见 ( )A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会D、国家科学委员会和国家发展计划委员会标准答案：B26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______

7、日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核 ( )A、10B、20C、30D、60标准答案：D27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告 ( )A、10B、15C、20D、30标准答案：D28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______ ( )A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销