《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》有关说明

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1、《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》有关说明市国资委规划发展处2004年8月26日1投资事项对外投资设立全资企业国内外收购兼并合资合作对出资企业追加投入债务重组BOT、BT其他固定资产投资金融投资2投资事项对外投资固定资产投资指基本建设和技术改造金融投资3投资事项对外投资固定资产投资金融投资股票期货委托理财债券基金其他4职责划分出资监管企业产权代表监事会市国资委可行性研究负责投资决策，承担投资风险开展投资分析，组织投资管理5职责划分出资监管企业产权代表监事会市国资委贯彻出资人意图报告投资管理情况6职责划分出资监管企业产权代表监事会市国资委对投资项目的知情权对年度

2、投资计划和计划外项目提出意见定期、不定期提交企业投资情况评价报告对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况7职责划分出资监管企业产权代表监事会市国资委审核年度投资计划，核准计划外项目对重大投资项目实施备案管理、动态监控及分析组织研究国资投资导向8金融投资严格限制期货、股票、委托理财适度控制债券和基金金融投资规模与比例应与自身权益和融资能力匹配9有关问题的说明适用范围年度投资计划计划外投资项目重大投资项目投资决策后评估年度投资分析报告投资信息监事会投资监管职责出资监管企业投资管理制度的备案101、适用范围本《办法》对市国资委出资监管和监管企业（以下简称“企业”）适用。《办法》中所指

3、的项目是指市国资委出资监管和监管企业及其全资、控股（含50%）和其他有实际控制力的企业所投资的项目。112、年度投资计划主要内容（范式）总体情况主要特点重大投资项目情况金融投资情况科技开发投资情况122、年度投资计划编制程序产权代表向国资委报送下年度投资计划草案（四季度）国资委审核草案并向产权代表反馈意见产权代表组织修改、完善，提交董事会审议经审议决定的投资计划报国资委备案132、年度投资计划上报材料名称草案正式年度投资计划文本投资项目录入系统操作软盘重大投资项目项目计划书（建议书）董事会或相应决策机构的审议情况说明及决议142、年度投资计划审核重点投资方向与国资调整和发

4、展方向是否一致投资规模与融资能力是否匹配投资是否集中于企业核心业务从全局考虑是否存在重复投资152、年度投资计划调整事项企业重组、联合与兼并企业国资战略规划进行重大调整其他重大变化163、计划外投资项目上报材料申请核准的报告项目计划书或项目建议书录入系统操作软盘174、重大投资项目数额标准反映企业国有资本的主要流向，体现较高的投资集中度数量上比重较小而投资总额上比重较大符合企业所处行业的特征，并与企业的资产规模相对应184、重大投资项目协商确定重大投资项目的数额标准和需实施备案管理的投资项目由市国资委商出资监管企业确定数额标准如需调整，由市国资委商出资监管企业重新确定19

5、4、重大投资项目上报备案材料董事会或相应决策机构批准的项目可行性研究报告专家论证意见董事会或相应决策机构的决议204、重大投资项目发生以下变化应及时报市国资委备案项目终止项目投资总额年度计划投资额投资比例融资结构214、重大投资项目监督检查审计市国资委根据需要选取部分项目监事会监督定期或不定期报告22重点内容实施过程和实际运行情况的全面评价与可研报告的目标要求对比分析发生差异的原因总结综合评价结论（问题、纠偏措施）重大投资项目后评估报告的上报要求后评估结束后1个月内报市国资委备案5、投资决策后评估236、年度投资分析报告主要内容（范式）年度投资计划实施总体概况金融投资实施

6、情况重大投资项目实施情况计划外投资项目实施情况下一步改进投资管理的措施典型案例247、投资信息季报的主要内容投资总体情况金融投资情况重大投资项目实施情况投资中存在的主要问题下阶段工作措施及时向市国资委报告重大投资项目的开工、进展及竣工等情况258、监事会投资监管职责确保监事会对投资项目的知情权对年度投资计划和计划外项目提出意见定期、不定期提交企业投资情况评价报告对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况269、投资管理制度根据《办法》修订内部投资管理制度2004年9月30日前至市国资委备案日后修改内部投资管理制度，及时备案27END28