证券登记结算公司培训资料

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1、上市公司证券登记存管业务培训资料汇编（2011年版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2011年7月中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCOPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH目录第一章证券登记结算机构介绍1第一节历史沿革1第二节公司宗旨1第三节基本职能1第四节组织架构1第五节业务概况2第二章证券登记4第一节证券登记概述4一、证券登记的概念4二、证券登记的作用4三、证券登记的分类4四、证券登记的模式6五、证券登记业务要点6第二节证券初始登记7一、首发登记7二、

2、非公开发行证券登记7三、配股登记8第三节证券变更登记9一、集中交易变更登记9二、非交易变更登记9第四节证券退出登记10第五节股票转板登记11一、主板、中小板或创业板股票转代办股份转让系统11二、代办股份转让系统、报价股份转让系统股票转主板、中小板或创业板12第六节历史遗留问题的处理12一、D字头账户12二、实物股票13三、待确认股份登记及红利申领13第三章股份管理15第一节股份性质管理15一、股权分置时代的股份性质分类15二、股权分置改革后的股份性质分类15第二节股东类别标识管理16一、股份持有人类别登记的必要性16二、股份持有人类别标识的分类16三、股份持

3、有人类别标识登记的途径16四、股份持有人类别标识登记的修改17第三节限售股份管理17一、高管股份管理17二、限售股份解除限售登记19三、股东追加承诺股份限售登记21四、垫付对价偿还21五、限售股转托管23六、个人限售股转让征税管理23中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCOPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH第四节股权激励股份管理28一、现状与基本模式29二、法规介绍29三、业务流程30第四章证券登记相关服务33第一节权益分派33一、规则介绍33二、网上办理流程3

4、4三、网下办理流程36四、注意事项36第二节证券持有人名册服务37一、证券持有人名册发送37二、证券发行人数据查询38第三节信息披露义务人数据查询39一、规则介绍39二、网上办理流程39三、注意事项41第五章发行人E通道介绍43第一节发行人E通道定义43一、历史沿革43二、平台特点43第二节数字证书使用介绍44一、用户名与用户密码44二、数字证书44三、用户登录46四、用户及数字证书管理46第三节发行人E通道业务功能47一、权益分派业务47二、解除限售业务48三、非公开发行业务48四、不定期持有人名册查询业务48五、定期持有人名册查询业务48六、信息披露义务

5、人数据查询48七、股份托管分布信息查询49八、股本结构查询49九、高管信息查询49十、股份冻结数据查询49十一、限售/非流通股明细数据查询50十二、股东大会业务50第四节发行人E通道未来发展50附录51第一节登记存管业务收费标准51第二节登记存管业务咨询电话53第三节相关法规、业务规则及指南下载地址54中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCOPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH55中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITIESDEPOSITO

6、RYANDCLEARINGCOPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH第一章证券登记结算机构介绍第一节历史沿革中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。中国结算总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是中国结算的主管部门。2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年9月，中国结算上海分公司、深圳分公司

7、（以下简称“本公司”）正式成立。从2001年10月1日起，中国结算承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。第二节公司宗旨中国结算的宗旨是，建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。第三节基本职能按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行下列职能：l证券账户、结算账户的设立和管理；l证券的存管和过户；l证券持有人名册登记及权益登记；l证券和资金的

8、清算交收及相关管理；l受发行人的委托派发证券权益；l