证券基础(错题集)

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1、证券基础第二章（1）我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C)A15%B25%C35%D30%（２）　我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（　C　），其余部分由发起人子公司成立之日起（　　）年内缴足。Ａ　１５％，　２　　　Ｂ　２５％，　１　　　Ｃ２０％，　２　　　　Ｄ１０％，　５（３）我国《公司法》规定，发型无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（C）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持

2、有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕是将股票缴存与公司。A20,5B30，,10C30,5D15,5（4）（D）是股份公司的权利机构。Ａ　董事会B监事会C职工代表大会D股东大会（5）股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（C）以上通过。A1/2B3/5C2/3D1/3（6）我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（C）以上；公司股本总额超过人民币4

3、亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A25%，15%B20%，15%C25%，10%D20%，10%（7）股利宣告日：即公司董事会将股东大会通过本年度利润分配方案的情况以及股利支付情况予以公告的日期。股权登记日：上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是股权登记日。除权除息日：指上市公司发放股息红利的日子，股权登记日下一个交易日即是除权除息日。（4）我国《公司法》规定，记名股票由股东以（AD）转让；转让后由公司将受让

4、人的姓名或名称及住所记载于股东名册。A背书方式B合同方式C交割过户方式D法律、行政法规规定的其他方式（5）中央银行通常采用（BCD）等货币政策手段调控货币供应量。A税收政策（财政手段）B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务（公开市场业务是指中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐基础货币，调节货币供应量的活动。）（6）我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（BCD），并经国务院证券监督管理机构批准。A发行规则B上市规则C交易规则D会员管理规则（7）国家股从资金源上看，主要有（ＢＣＤ）等方面。A

5、事业单位投资所形成的股份（法人股）B现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产C现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份有限公司的投资D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份有限公司的投资。（8）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体有（ACD）AA股B国有法人持股（有限售条件）CB股D境外上市外资股（9）证权证券是指证券是权利的一种物化的内在形式（外在形式），他是权利的权利是已经存在的。（4）绩优股：盈利水平高的公司股票高增长型股票：未来盈利增长趋势强

6、劲的公司股票（5）国外学者认为估价变动要比经济景气循环早6~8（4~6）个月（6）公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担刑事责任（赔偿责任）。（7）境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以外币（人民币）标明面值，以外币认购。第三章债券1.实物国债：是指以某种商品（如米，面，油等。中国早期）为本位而发行的国债。2.实物债券：一般意义上的债券，如无记名国债。不记名，不挂失，可上市流通。3.凭证式债券：一种收款凭证，类似银行存单。可记名，可挂失，

7、不能上市流通。4.记账式债券：没有实物的债券，电脑记录。5.储蓄国债（电子式）：针对个人投资者，不向机构投资者发行；实名制，不流通；6.清偿顺序：一般债务，次级债务，混合资本债务（期限在15-y以上，10y内不可赎回），股权资本。7.可转换公司债券：（金融衍生品中）8.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。（1）《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）A10%B40%C50%D60%（2）按现行规定，我国的混合资本债

8、券期限在（C）年以上A10B20C15D5（3）中国货币市场的基准利率是（A）AShiborBChiborC再贴现率D再贷款率（4）下列选项中，不属于发行现金汇入型附认沽权证的公司债券的不利影响的是（C）A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C一次发行，二次融资（优点）D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高