证券基础易错题

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1、1.基金管理公司的注册资本不低于迪元人民币,必须为实缴货币资本2.建业股息不同其他股息•它不是来H公司的盈利，而是对公同未来盈利的预分，实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外3.实际收益率=名义收益率■通货膨胀率4.分级基金是指在一只基金内部通过结构的设计或安排、将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品5.证券交易所是证券买卖双方公平交易的场所•是一个高度组织化•集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心6.上交所，深交所在风险基金分别达到规定的上限

2、后,交易经手费的迪纳入证券投资者保护基金7.投资于股票和股票型棊金的账面余额，合计不高于本公司上季度末的总资产的20%&基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费9.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行，上市和交易等证券业务活动捉供的制作，出具法律意见书等文件的法律服务10.人宗交易是指一笔数额较大的证券交易•通常在机构投资者之间进行11.在交易所上市交易的，基金份额可变的基金运作方式是ETF12.v银行间债券市场非金融企业屮期票据业务指引〉规定,企业发行屮期票据应遵守国家相关法律法

3、规,中期票据待偿还余额外负担不得超过企业净资历产的迤13.设立证券公司的上耍股东，具净资产不低丁•人民币2亿元14.公司向股东和社会公从提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下冇期徒刑或者拘役，并处或者单处2万兀以上20万兀以下罚金15.国务院证券监禅管理机构发现证券公司存在重大风险陷患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查•并及时向有关地方人民政府通报悄况16.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员17

4、.地方政府为筹集资金建设某项具休工程而发行的债券是专项债券18.金融远期合约是最基础的金融衍生产品19.我国H前对证券发行实行的是核准制20.在一般国家•社保基金分为两个层次:一是国家以社会保障税形式征收的全国性基金•二是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金21.董事会，监事会，单独或合并持冇证券公司墜以上股权的股东，可以向股东会提出议案22.外国居民在中国发行的人民币债券是熊猫债券23.外国居民在美国发行的美元债券是扬基债券24.外国居民在FI本发行的日元债券是武上债券，欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行.不以

5、发行市场所在国货币为而值的国际债券25.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数虽在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数最的26.加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权数加以计算•乂有基期加权，计算期加权，和几何加权Z分27.v首次公开发行股票并上市管理办法〉要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元2&平衡型基金一般将25%-50%投洛下债券和优先股.将50%-75%投洽丁•普通股29.基金管理人和托管人的关系是才II耳制衡关系30.蚤况权

6、证通常由投资银行发行，备况权证所认兑的股票不是新发行的股栗,而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本31.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为蓝筹股32.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格Z外耍支付手续费，投资者在买卖开放式基金时,则要支付屮购费和赎冋费33.证券投咨询公4的从业人员必须具备2年以上的从爭证券业务经验34.债券的票面要素包括：债券的票面价值，债券的到期期限，债券的票面利率，债券的发行者名称35.金融衍牛工具按交易场所分类，包插

7、：OTC交易的衍牛工口•，交易所交易的衍牛•工具36.我国储蓄国债（电了式）自发行之日起计息，付息方式分力：利随木清，定期付息37.证券的票面要索主要冇四个：持冇人，证券标的物，票的物的价值，权利3&影响债券偿述期限的因素主要有：资金使用方向，市场利率变化，债券变现能力39.合规总监的任职条件中工作经历属选择条款：1nJ以从事证券工作5年以匕并通过冇关专业考试或貝有8年以I•.法律工作经历，2或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上40.政府债券的发行规模，期限结构，未清偿余额,关系着一国政治，经济发展的全局41.沪，深证

8、券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体的规定，主要包括：标的股票的流通股份市值，标的股票交易的活跃性，权证存量和有续期，权证持有人数量42.根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权（认购或认沽权）43.外国债券是指某一国借款人在木国以外的某一国家发行以该国货币为而值的债券