浅议在基层工商执法行为中如何规避执法风险

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1、浅议在基层工商执法行为中如何规避执法风险　　近年以来，随着社会经济的迅速发展和工商职能的转变，我们工商市场监管责任随之加重。特别是两费停收以后，国家对行政责任追究力度的加强，使很多基层工商执法人员包括我在内都深感执法风险的存在。如何正确认识和防范风险，我作为一名基层工商所从事网格化管理和执法工作的干部，结合自身工作的体会来谈谈工商执法的风险及防范。　一、现阶段基层工商行政执法与风险的联系　　　从我工商部门法律层面来说，执法权利和责任是对等的，没有无责任的权利，也没有无权利的责任。责任和风险又是紧密联系的，责任越大风险也就越大。工商

2、作为市场监管和行政执法的政府工作部门，与其他政府部门相比，是涉及法律法规最多的机关（截至目前共有负率、规章、制度等270余部），工商执法在行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政调解、行政复议、行政监督检查等各方面都有相关的法律法规的规定。然而，监管市场职能领域越宽，行政职权越多，行政责任就越重，工商执法风险也就越大。就现阶段而言，基层执法风险主要受到五个方面现实环境的压力：　9　　　　（一）当前各种社会利益矛盾越来越突出。随着社会主义市场经济体制改革的深入推进，市场主体呈多元化趋势，各种社会利益矛盾加剧，下岗、拆迁

3、、社会保障缺失、医疗风险加大、社会分配不公加剧等等因素导致了执法行为相对人对社会的不满大大增加，往往要发泄到国家公务人员身上，从而使执法环境异常复杂，这是新形势下工商执法风险增大的重要根源。我所在查处黑网吧时就经常遇到此类情况，阻力异常强大。最典型的例子就是小淀镇温家房子村的黑网吧经营户张洪喜，利用自身残疾和其妻子的心脏疾病说事，阻碍我执法人员行使执法权力。　　（二）行政相对人自我保护意识越来越强。公民和法人依法维权意识提高，既有力地促进了工商机关严格依法行政，同时也对工商机关执法能力提出了更高的标准和要求。如果执法人员不能适应形

4、势，在执法理念、执法体制和监管方式等方面得以加强和提高，很难适应法治经济的时代要求，不可避免地会引发一些行政风险。典型的例子莫过于我所在小淀镇曾查处的一个案例，案件当事人陈洪波是清华大学硕士毕业，有很强的法律素质，具有很强的反侦察观念，曾一度给我所的办案带来极大的困难。　　　（三）经费保障体制的限制。对于一些基层单位来说，经费匮乏、装备落后，一定程度上制约了工商职能的发挥。许多基层单位经费在短缺的情况下，为了保证执法工作的正常开展，不得不向一线执法人员下达收取会费指标，以此来弥补工作经费的不足，这样就会使基层工商执法人员陷入片面追

5、求经济指标的怪圈。　9　　　　（四）地方保护主义的困扰。在当前各地都在努力发展经济的大环境下，部分地方政府为了招商引资，出台了一系列的优惠政策，要求工商部门简化登记程序、放宽登记条件、降低登记门槛，对一些并不符合条件的企业予以登记，并阻止工商部门对一些企业进行正常的执法检查，作为基层所，我们感触尤甚，区政府、镇政府的领导总有揽不完的亲朋好友、说不完的情，考虑到执法实际，这些因素还不能置之不理，一味地严格执法往往使我们的工作陷于尴尬地步，迫使我执法人员和基层单位领导涉嫌“行政乱作为”或“不作为”，并由被举报人一并举报的风险。我所在黑

6、网吧执法中也遇到过此类情况，举报人多次曾就刘安庄一户黑网吧不能根治的问题为由向天津市政府和天津市工商局领导反映我执法人员行政不作为。　（五）少数执法人员综合素质偏低。由于工商系统人员流动相对封闭，队伍更新换代周期较长，工商队伍的整体素质还有待提高。部分基层执法人员也没有经过系统的、专业的培训和实践，无法正确理解执法的社会意义和目的，没有树立正确的执法理念，不能严格执行执法程序的要求，执法的方法简单，思维传统，行为粗暴，引用法条不恰当，不能有效履行职责和保证公平执法，将会带来损害了当事人合法权益，败坏了执法形象的严重后果。因此可以看

7、出我分局当前开展的全体年轻干部专业知识大学习是非常必要的。　二、现阶段基层工商执法风险的表现形式　　根据涉及工商执法管理的相关法律、法规和规章的规定，从工商执法风险责任的承担后果方面来讲，工商部门和执法人员主要面临三个方面的责任风险：　　　9　　　　（一）行政责任风险。主要表现在两个方面：一方面，就工商部门而言，如果执法不能得到满意的评价，那就会受到投诉，或被媒体曝光，公众就会要求责任人辞职，从而使责任人的政治前途受到影响。对一些不当“作为”，部门还面临行政处罚被纠正，行政决定被撤销等行政风险；另一方面，就个人而言，如果出现执法偏

8、差或执法过错将会受到党纪、政纪处分和经济赔偿等责任追究。我北辰分局在这方面也可以说是教训深刻。　　　（二）刑事责任风险。工商执法要受各种法律实体的、程序的制约,只要是行为人的“不当作为”、“不作为”或是“乱作为”，造成严重后果触犯了刑律的，就会受到