期货法规真题60106

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1、一、单项选择题1、期货交易所的负责人由（D）任免。A、期货交易所B、中国期货业协会C、国务院D、中国证监会期货法规真题22、当期货公司变更注册资本或者办理中国证监会规定的其他事项时，中国证监会应当自受理申请之日起（A）内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、15日C、3个月D、2个月3、中国期货业协会的章程由（C）制定。A、管理委员会B、董事会C、会员大会D、理事会4、理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应载明授权范围，每位理事只能接受（A）理事的授权。A、一位B、二位C、三位D、无限制5、当期货公司涉及重大诉讼时，期货公司自该

2、事件发生之日起（A）日内向中国证监会提交书面报告。A、5B、7C、3D、106、在设立期货公司时，股东货币出资比例不得低于（D）。A、10%B、20%C、55%D、85%7、会员大会制作的会议纪要，由（C）签名。A、理事长第1页共1页B、秘书长C、出席会议的理事D、全体理事期货考试应对联盟工作室友情制作8、股东大会会议结束之日起（D）日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3B、7C、5D、109、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（A）日内报告中国证监会。A、3B、2C、5D、710、设立期货公司，其注册

3、资本的最低限额为人民币（B）万元。A、1200B、3000C、4000D、180011、（A）依法对期货公司交易实行集中统一的监督管理。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国证券业协会D、国务院12、会员制期货交易所会员应当履行（A）义务。A、接受期货交易所业务监督B、按规定转让会员资格C、联名提议召开临时会员大会D、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务13、期货交易所应当按照手续费收入的（C）比例提取风险准备金。A、15%B、10%C、20%D、25%14、关于理事会职权的说法，不正确的是（A）。A、选举理事长、副理事长B、决定对违规行为的纪律处分第2页共2页C、审

4、议批准期货交易所对外投资计划D、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的事情15、下列说法正确的是（C）。A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任期货考试应对联盟工作室友情制作16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（C）日内向中国证监会报告。A、3B、5C、10D、717、董事会会议结束之日起（B）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、10C、5D、1518、下列不属于总经理行使的职权的是（A）。A、组织协调专门委

5、员会的工作B、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议C、决定期货交易所员工的工资和奖惩D、主持期货交易所的日常工作19、设立期货公司，持有100%股权的股东其净资本应当不低于人民币（D）亿元。A、1B、2C、5D、1020、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（D）。A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B、具有从事金融期货经纪业务的详细计划C、控股股东净资产不低于人民币3000万元D、高级管理人员近3年内未受到过刑事处罚21、持有（A）以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。A、5%B、10%C、15%D、20%第3页共3页期货考试应对联盟工作室友情制

6、作22、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（C）。A、变更住所的详细计划B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、近3年内无重大违法违规经营记录的证明D、拟变更后住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明23、期货公司的股东每年应当至少召开（A）次会议。A、1B、2C、3D、524、期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报（B）备案。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证监会D、国务院25、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（A）。A、同步录音B、填写交易指令单C、填写期货经纪合同D、事后得到投资者书面确认

7、26、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他记录应当至少保存（D）年。A、5B、10C、15D、2027、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（A）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A、2B、3C、5D、1028、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，