农村信用联社案件专项治理“回头看”深度排查报告

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1、农村信用联社案件专项治理“回头看”深度排查报告农村信用联社案件专项治理“回头看”深度排查报告省联社办事处：为认真贯彻落实好上级的案件专项治理工作，有效防范各类案件的发生，规范金融风险，遏制经济案件发生，促进农村信用社业务的发展和确保改革的顺利进行，县联社根据《省联社转发银监会办公厅关于开展案件专项治理回头看深度排查的紧急通知》信联[XX]281号的文件精神，按照银监会和要求：三个坚持、三个目标、九种人排查、四项制度、四到位等内容，结合我社实际，开展案件广专项治理“回头看”全方位深度排查工作┩，覆盖面达到100%。现将自查情况报告如下：一、开展案件专项治理工作基吐本情况（一）设立

2、机构，加强管理。为确保“三年大见成效”目标的实现及案件防控措施和长效机制建设工作的顺利开展滹，进一步消除案件风险隐患，有效防范大雒要案发生，全面加强案件专项治理工作的笫领导，XX年12月对我县联社案件专项迁治理工作领导小组成员进行了适当调整，众由XX任组长，XX任副组长，XXX、毡XX及联社各部门主要负责人为小组成员枘。领导小组设立专门办公室，办公室设在悛县联社审计监察部，由审计监察部负责日Ｚ常管理工作。并负责制定案件专项治理工铯作实施方案，明确工作职责，有效开展案闯件专项治理工作。（二）做好宣传教育跨工作。XX县联社组织广大员工开展了多狩方面学习教育活动。一是组织员工进行《

3、恃XX省农村信用社警示教育读本》学习；桉二是开展解放思想大讨论活动，树立科学┏发展观的活动；三是组织员工参加农村信芾用社会计业务、信贷业务操作规程及人民阔银行举办的“反洗钱知识”培训，通过学习，广大员工提高了思想素质，增强了法蔼制意识，思想觉悟、业务技能、业务素质谌得到相应提高，逐步规范各项业务操作。（三）加强制度建设及制度执行力度的检⒏查。我县共有XX个营业网点（含营业部），全社共有员工XX人。文山县农村啉信用社自统一法人以来，在案件专项治理沏自查工作中，对各营业网点制度执行不力累，有章不循的作出相应处罚，共处罚了148人次，其中：行政处分37人，经济关处罚111人，罚款

4、金额69110元。疼1、强化重要岗位工作人员管理，加强酊内部控制。⑴XX年9月推行干部任用缄竞聘制，增强经营管理活力。县联社在干鲋部任用上全面推行公开竞聘，以公开竞聘な的方式将会经营、懂管理，德才兼备的员胰工充实到干部队伍中来，共选拔联社领导成员2名，网点负责人24人，联社中层㈧干部7人，为信用社经营管理注入新活力裟。⑵提高联社机关工作效率和服务水平，转变工作作风。经联社党委XX年11ろ月14日会议研究决定，为规范部门设置ャ，提高联社机关工作效率和服务水平，转檀变工作作风，提升XX县农村信用社在社刺会上的地位和形象，通过联社经营管理工虐作会及员工代表大会，采用无记名投票方踯式

5、选举产生了XXX县农村信用合作联社唰机关部门经理候选人，由当选任命后的部河门经理根据各部门人员编制和工作需要在澹全辖范围内选择聘用员工，有效提高联社另机关管理职能。⑶加强定期轮岗和强制辔休假，开展排查工作。为培养多岗位复合性人才与利用岗位特有的知识，技能，工晚具加强内控牵制的关系。处理好适当轮岗与提高工作效率，保证工作质量，开展有○关重要岗位工作人员定期轮岗，重点是对昧重要岗位人员管理调整，对三年以上在同抟一岗位人员实行岗位轮换，全县轮换或交瘐流对象共有46人，其中：异地交流领导铍干部3人、9个营业网点负责人，7个部’门经理、2个会计、11个信贷员、12铟个柜员、保卫岗2人。

6、2、三年以来我县腕围绕加强内控、提高防范违法违纪能力的汝案件专项治理工作目标，制定和修订相关翠内控制度，相继出台了《XX县农村信用ｍ合作社工作人员违章违规处罚规定》《X帏X县农村信用合作社贷款操作规程》、《亓XX县农村信用合作社贷款管理实施办法闺》、《XX县农村信用合作社财务管理补匆充规定》、《XX县农村信用合作联社库存现金管理规定》、《XX县农村信用合偃作联社反洗钱操作规程》、《XX县农村铱信用合作联社内部职工贷款管理规定》、烽《XX县农村信用社重工空白凭证管理办高法》等规章制度，进一步增强案件防范工辄作力度，并把案件防范工作与提高员工整钜体素质、增强员工风险防范意识紧密结合

7、虐起来。每年联社理事长与24个网点负责锋人签订了《XX县农村信用合作联社案件谄专项治理和治理反商业贿赂责任书》，以隆便全面开展案件专项治理排查整改工作，й加大治本力度，提升我县风险管理水平。2、在经营管理上，加强案件专项治理防篌范措施。⑴能够自觉遵守国家的各项金凑融政策法规，做到规范管理，合法经营。玩按照《商业银行法》、《担保法》、《合同法》、《贷款通则》及《农村信用社贷睃款操作规程》等相关法规办理信贷业务，楔认真落实“审、贷、查”三岗分离制度。⑵严格执行财经纪律，提倡勤俭节约