邮政金融资金安全检查规定讲述

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1、邮政金融资金安全检查规定（试行）第一章总则第一条为了切实加强邮政金融安全管理，明确检查责任，规范检查流程，及时查处违规违纪行为，确保邮政金融资金安全管理制度的落实，有效预防邮政金融资金案件发生，制订本规定。第二条本规定适用于各级邮政企业和邮政储蓄银行对邮政金融业务和网点、金库、运钞、自助机具、枪支弹药等安全防范工作的检查（以下简称安全检查）。第三条安全检查部门应当按照本规定，在各自的职责范围内进行安全检查。对违规违纪行为实施行政处理，应与违规违纪行为的事实、性质、情节以及危害程度相当，应遵循公平、公正、公开的原则。本规定所称的安全检查部门，是指

2、邮政企业的安全保卫部门、人力资源部门、服务质量监督部门（金融业务管理部门）等；邮政储蓄银行的个人业务部门、代理业务部门、国际业务部门、信贷业务部门、会计部门、审计部门、人力资源部门等。第四条对违规违纪人员的处理分为：（一）行政处理：诫勉谈话（领导人员适用）、通报批评、调离关键岗位、解除劳动合同。45　　（二）违规违纪考核。根据违规违纪责任的大小，按本规定扣减相关责任人绩效奖金或基本工资，扣除后当月绩效奖金或基本工资低于当地月最低工资标准的，则按最低工资标准支付，当月不够扣除的可分月进行。　　以上处理可并处。　　第五条企业和银行安全检查部门因处理

3、发生争议的，由同级邮政金融资金安全管理领导小组裁决。　　第六条对报告或者举报的违规违纪行为，安全检查部门应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的部门。第二章邮政企业各部门检查频次和内容第七条省（区、市）邮政公司安全保卫部门应每半年、市局安全保卫部门应每季度、县局安全保卫部门应每两月组织对下列内容至少检查一次。一、对一类网点的检查内容：（一）网点及ATM、POS等自助机具的防盗、防抢设施达标和使用情况。（二）网点及ATM、POS等自助机具的防盗、防抢防范制度、措施执行情况。（三）防抢劫预案演练情况。（四）防盗、防抢隐患整改情况。二、

4、对二类和代理网点的检查：（一）网点及ATM、POS等自助机具防盗、防抢设施的建设、使用、管理、维护保养情况。45（二）网点及ATM、POS等自助机具防盗、防抢防范制度、措施制定、执行情况，ATM装、取钞安全防范情况。（三）对职工安全防范教育培训情况。（四）防抢劫预案制定、组织演练情况。（五）网点过夜现金的安全保管情况。（六）防盗、防抢隐患整改情况。三、对金库的检查：（一）金库（包括：守库室、点钞室、库内）安全防范设施安装、维护和管理情况。（二）金库各项安全管理制度制定、执行情况。（三）金库门锁具改造、使用和维护情况。（四）守库人员的安全教育、培

5、训、审查情况。（五）防抢劫预案的制定和演练情况。（六）金库守护和进出查验管理，进出金库人员登记，进库人员携带物品检查情况。（七）对有权进入金库人员、提款手续的检验审核情况。（八）点钞作业现场安全守护情况。（九）点钞室、金库内部设备维修手续的履行情况。（十）对金库入侵报警布防、撤防，以及与公安机关联网报警情况的检查。四、对运钞的检查：（一）运钞工作管理情况，运钞车、押运员配备情况。45（二）运钞全过程的安全保卫情况。（三）运钞时间、时限、线路安排情况。（四）取送款员在运钞途中，对提款箱、运钞舱钥匙的保管情况。（五）防抢、防盗应急预案演练情况，押运

6、人员审核和管理情况。（六）押运枪弹管理，防弹服、防弹头盔配备情况。（七）运钞车乘员防弹衣、防弹头盔穿戴情况。（八）对委托运钞工作进行监督检查。五、检查保卫人员履职情况。第八条省（区、市）邮政公司人力资源部门应每年对市局综合检查一次；市局人力资源部门应每半年对县局综合检查一次；县局人力资源部门应每季度对所属网点综合检查一次。检查的主要内容：（一）邮政企业金融业务人员和安全保卫人员按规定配备情况。（二）邮政企业储蓄从业人员行为排查考核办法、岗位轮换制度、近亲属回避制度、强制休假制度、警示教育制度，储蓄人员准入、退出等制度的制定、执行情况。（三）邮政

7、企业储蓄人员培训计划的制定、执行情况。（四）了解和掌握邮政企业金融从业人员日常表现情况。45（五）邮政企业金融资金安全管理失职人员的责任查究情况。第九条省（区、市）邮政公司服务质量监督检查部门应每年对市局综合检查一次；市局服务质量监督检查部门应每半年对县局综合检查一次；县局服务质量监督检查部门每季度对所属网点综合检查一次。检查的主要内容：（一）邮政企业储蓄业务、服务质量监督检查各岗位人员履行职责的情况。（二）二类和代理网点贪污、挪用、诈骗案件调查情况。（三）邮政金融资金安全管理制度落实情况。（四）邮政储蓄银行提出的隐患整改落实情况。设立金融业务

8、管理部门的，本条所列责任由其负责。第三章邮政储蓄银行各部门检查频次和检查内容第十条审计部门检查频次及检查范围、内容：（一）检查频次1．省一级分行对所辖