邮政金融资金安全专项整治情况报告

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1、邮政金融资金安全专项整治情况报告邮政金融资金安全专项整治情况报告为进一步加强邮政金融资金案件防控治理工作，推进案件防控长效机制建设，根据市局和市分行制定的《全市邮政金融资金安全专项整治活动实施方案》文件精神，县邮政局和县邮政储蓄银行立即召开了联系会议，通过组织学习、领会文件精神，结合不规范经营专项整治和内控强化年的活动，我县支行与县邮政局组成邮政金融资金安全专项整治检查组，成立了以县邮政局程峰局长和县支行朱奇行长为组长，邮政局李斌副局长、殷光军行长助理、邮政局安全保卫、金融业务代理部和县支行安全保卫、会计结

2、算部、审计派驻组人员为成员的联合检查组，制定联合检查方案，同时按照文件要求，对辖内自营和代理24个网点及县支行业务库开展检查，检查小组从内控制度落实、规章制度执行、员工教育培训、监督整改落实等环节入手，全面对全县的各业务单元的资金安全情况进行检查，具体检查情况如下：一、存在问题：（一）自营网点方面：1、网点业务操作合规性（1）办理业务时未使用身份证鉴别仪、存折鉴别仪，如：、田集、营业部。（2）atm保险柜密码未定期更换，如：、田集、营业部。（3）网点未按规定悬挂消防合格证、安防合格证，如：。（4）网点营业员

3、的储蓄系统密码没有定期修改，如：邢璐、许威，田集王寻砚、李婷。2、安全保卫（1）网点未建立处置突发事件预案，如：。（2）运钞车现金交接时是未停在交接区域，如：营业部。（3）营业人员对紧急情况处置预案不熟悉或未进行分工、演练，如：。（4）网点未进行定期安全教育学习，如：。（5）网点业务库达不到公安安防要求的，如：田集。（6）业务库各类电源安装不符合要求，未安装金属管，如：田集。（7）营业室防弹玻璃达不到安防要求的，如：营业部。3、监督整改落实情况网点存在相同的问题屡查屡犯的现象，如：田集支行的实物尾箱管理，经

4、督促仍未执行双人互控落锁保管钥匙的现象；支行从业人员许威的临时离柜章戳、现金仍未妥收；营业部早晨接送款箱时缓冲门使用全开。（二）二类和代理网点方面：1、网点业务操作合规性（1）储蓄柜员工号密码未定期修改，如：朱寨苏玉强、段郢苏英、张会会。（2）支局储蓄综柜权限存在代授权现象，如：黄岗支局综柜权限交予营业员李娜使用、城北所丁宁代综柜授权。（3）网点柜员间尾箱未做到每日交叉领用，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、曹集、中岗、于集、地城。（4）进入营业室未执行三同制度，如：会龙、赵集、柴集

5、、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、于集、中岗、曹集、洪河桥、焦阳、城北、淮东。（5）午休时间未落实资金凭证监督盘核制度，而是营业人员各自盘核账务。（6）单人与收支员进行现金交接，并单人开启款箱清点现金，如：会龙、柴集、许堂、朱寨、黄岗、于集、曹集、中岗、地城。（7）重空使用销号登记簿不完整，存在漏登记现象，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、曹集、段郢、焦阳。（8）大额预约手工登记与系统登记不相符，如：朱寨、柴集、会龙。（9）存在资金互用的现象，如：柴集支局曾宪东存在储

6、蓄款垫付汇兑资金的现象。（10）办理业务未使用身份证鉴别仪、存折鉴别仪，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、淮西、城北、洪河桥、地城、于集、中岗、曹集、焦阳、淮东、城郊。（11）挂失申请书填写要素不完整，未对核保情况进行登记，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、淮西、城北、于集、曹集。（12）网点未按规定悬挂消防合格证、安防合格证，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、段郢、公桥、淮西、城北、洪河桥、地城、于集、曹集、中岗、焦阳、淮

7、东、城郊。（13）对检查发现的问题未及时整改，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦坡、朱寨、黄岗、苗集、段郢、公桥、淮西、城北、地城、于集、曹集、中岗、淮东。（14）atm钥匙和密码未双人分管，如：许堂、柴集、朱寨。（15）atm保险柜密码未定期更换，如：柴集、会龙、三塔、赵集、许堂、朱寨、黄岗、段郢、曹集、地城、洪河桥、淮东、城郊。（16）atm加钞未执行双人办理，如：许堂、柴集、朱寨、淮东、城郊。（17）未建立钥匙交接登记簿，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦坡、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、地城、洪

8、河桥、于集、中岗、曹集。（18）系统中柜员信息与网点人员信息不相符，如：淮西保险系统中刘振已调离，柜员号3436845未及时注销，保险综柜3405245仍是苗杰；淮东保险和汇兑系统中郭？z柜员号未及时注销；焦阳保险系统中综柜仍是朱敏，柜员号3405257未及时调整；于集储蓄系统中陈刚已转岗，柜员号3405313未及时注销，支局长柜员号3405312显示已注销，汇兑系统中无杨扬柜员号；段郢汇兑系统中刘振已调离，柜员