银行内控强化年活动工作方案

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1、XX银行内控强化年活动工作方案一、活动目的为进一步推动XXXXXX银行（以下简称“我行”）全面提升内控水平，实现平稳、安全、可持续发展，我行响应XX银监分局决定，＃＃年3月～＃＃年2月在我行内部开展“银行业内控强化年”活动（以下简称“内控强化年”活动）。根据《XX市银行业内控强化年活动实施方案》，结合本行实际情况，特制定以下工作方案。二、活动组织我行成立内控强化年活动领导小组，具体组成人员及联系方式如下：组长：XX联系电话XX副组长：XX联系电话XX成员：XX联系电话XXXX联系电话XX—7—领导小组的主要职责是，组织、领导、指导本行内控强化年活动，确定不同阶段的目标和工

2、作任务，协调解决活动中遇到的问题。领导小组在我行综合办公室设立活动办公室，XX任办公室主任。具体负责我行内控强化年活动的日常工作，组织对我行各部门开展内控强化年活动进行指导、协调、督查和考评。三、活动方案（一）准备阶段1、任务目标：完成内控强化年活动的准备工作。2、实施计划：在我行成立内控强化年活动领导小组，并制定内控强化年活动工作方案。3、完成时限：＃＃年3月15日。（二）动员全体员工参与到内控强化年活动中。1、任务目标：定期开展动员大会，使全体员工统一思想认识，增强内控理念，明晓内控强化年的目的、基本内容和要求。2、实施计划：由办公室牵头，各部门积极参与。层层开展动员

3、大会。全体员工签订责任书和承诺书。形成动员大会及层层落实的情况报告。3、完成时限：＃＃年3月30日。（三）建立和完善我行各项章程和制度。1、任务目标：将我行不完善或者还不具有的规章制度补充完善，各项规章制度要结合实际情况，使得各项规章可操作、全覆盖、切切实实能控制风险。—7—2、实施计划：各部门分别制定各部门相关内控制度，最终由综合办公室负责统一补充完善。3、完成时限：＃＃年5月15日。（四）全面梳理各项内控制度，编制内控手册。1、任务目标：在完善各项规章制度的过程中，编写内控手册。完善内控目录及主要制度文本。确保职责清晰、流程规范、管控有力。2、实施计划：由办公室主要负

4、责，其他各部门协助配合编写内控手册。3、完成时限：＃＃年6月15日。（五）学习内控制度并开展内控政策测试。1、任务目标：不断提高全体员工对法律、法规、监管政策、内部规定及内控手册和案件防控知识的掌握程度。增强全员主动合规意识。2、实施计划：由办公室负责制定定期学习计划，并针对每个学习阶段的学习情况组织考试。3、完成时限：学习和考试活动贯穿在强化年活动中。（六）切实执行好各项内控制度。1、任务目标：强化内控制度执行力，认真落实规范好各项法律、法规、监管政策及经营管理规定、规则和规范，全面提高我行内控效率，形成先进的内控文化。2、实施计划：—7—实施基层主管轮岗轮调和强制性休

5、假制度。银企、银银以及银行内部对账制度执行情况检查。重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察。3、完成时限：11月30日（七）排查风险，评估风险，梳理分析。1、任务目标：落实好风险排除工作，并进行风险评估。找出问题，梳理问题。2、实施计划：排查主要包括以下七个方面：一是风险排查，二是流程排查，三是行为排查，四是绩效排查，五是人员排查，六是环境排查，七是IT风险排查。3完成时限：每个季度完成一次排查分析。＃＃年9月25日完成风险评估。（八）落实整改，增强效果。1、任务目标：通过自我检查发现问题，及时整改，不断落实内控制度的实施。2、实施计划：重点在以下几个方面进行梳理。一

6、是制度的完善性；二是执行的有效性；三是奖惩机制的合理性；四是用人机制的科学性；五是内控架构的充分性；六是经营导向和战略决策的科学性、审慎性。3、完成时限：每月完成一次集中整改。＃＃年7月15日和＃＃年1月15日各完成一次大规模整改。（九）总结和提高—7—1、任务目标：增进对内控强化年活动的有效性认识，明确今后深化内控管理机制建设的目标和方向。2、实施计划：举办内控学习研讨会等活动，开展内控强化年活动大讨论。通报活动情况，并提出今后深化内控管理机制建设的目标和方向。3、完成时限：＃＃年3月1日四、活动安排（一）准备阶段（＃＃年3月1日至＃＃年3月15日）结合本行自身实际，成

7、立以王海月为组长，主管柜员为副组长，全体柜员为成员的“深化执行年”活动小组。营业科工作小组根据分行条线制定的实施方案，结合营业科经营管理特点和现状，特制定营业科详细的“深化执行年”活动方案。（二）学习阶段（＃＃月3日15日至＃＃年月9月15日）组织员工集中学习规章制度、操作规程，并对关键风险点、防控措施等内容进行重点交流学习和讨论。学习文件内容：关于印发《关于印发案件防控知识百问百答》的通知（三）讨论阶段（＃＃月3日15日至＃＃年月9月15日）定期开展内控建设与风险管理大讨论。组织员工对学习的文件进行风险点、防控措施等进行重点